关于印发《危险废物和医疗废物处置设施建设项目环境影响评价技术原则（试行）》的通知
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关于印发《危险废物和医疗废物处置设施建设项目环境影响评价技术原则（试行）》的通知
国家环境保护总局
国家环境保护总局文件
环发〔2004〕58号
关于印发《危险废物和医疗废物处置设施建设项目环境影响评价技术原则（试行）》的通知
各省、自治区、直辖市环境保护局（厅）：
为落实国务院批复的全国危险废物和医疗废物处置设施建设规划，加强危险废物和医疗废物处置设施建设项目环境影响评价工作，现将《危险废物和医疗废物处置设施建设项目环境影响评价技术原则(试行）》印发给你们，请遵照执行。
附件：危险废物和医疗废物处置设施建设项目环境影响评价技术原则（试行）
二○○四年四月十五日
附件：
危险废物和医疗废物处置设施建设项目
环境影响评价技术原则（试行）
目 录
1 主题内容与适用范围 4
2 编制依据 4
3 术语 6
4 基本原则 6
5 厂（场）址选择 7
6 工程分析 9
7 环境现状调查 12
8 大气环境影响评价 13
9 水环境影响评价 14
10 生态环境影响评价 15
11 污染防治措施 18
12 环境风险评价 19
13 环境监测与管理 22
14 公众参与 24
15 结论与建议 24
1 主题内容与适用范围
1.1 主题内容
根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》和《中华人民共和国环境影响评价法》，为防止处置危险废物和医疗废物过程中产生的环境污染和生态破坏，明确危险废物处置设施和医疗废物处置设施建设项目环境影响评价的技术要求，特制定本原则。
1.2 适用范围
1.2.1 本原则适用于使用焚烧技术和安全填埋技术处置危险废物设施（包括一般建设项目中的危险废物处置设施）建设项目环境影响评价。
1.2.2 本原则适用于使用焚烧技术和其他方法处置医疗废物设施建设项目的环境影响评价。
2 编制依据
下列标准和文件所含的条文，通过本技术原则引用构成本原则的条文。
《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》（1996年）
《中华人民共和国环境影响评价法》（2002年）
《中华人民共和国传染病防治法》（1989年）
《建设项目环境保护管理条例》（1998年）
《医疗废物管理条例》（2003年）
《危险化学品安全管理条例》（2002年）
《医疗卫生机构医疗废物管理办法》（2003年）
《国家危险废物名录》（1998年）
《医疗废物分类目录》（2003年）
《国务院关于全国危险废物和医疗废物处置设施建设规划的批复》（国函[2003]128号）
《危险废物集中焚烧处置工程建设技术要求（试行）》（环发[2004]15号）
《医疗废物集中焚烧处置工程建设技术要求（试行）》(环发[2004]15号)
《危险废物污染防治技术政策》（环发[2001]199号）
《医疗废物集中处置技术规范（试行）》（环发[2003]206号）
《医疗废物专用包装物、容器标准和警示标识规定》（环发[2003]188号）
《危险废物焚烧污染控制标准》（GB18484-2001）
《危险废物填埋污染控制标准》（GB18598-2001）
《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597-2001）
《危险废物鉴别标准》（GB5085.1-3－1996）
《固体废物 浸出毒性测定方法》(GB5086.1-2－1996)
《医疗废物焚烧炉技术要求（试行）》（GB19218-2003）
《医疗废物转运车技术要求（试行）》（GB19217－2003）
《重大危险源辨识》（GB18218－2000）
《地下水质量标准》（GB/T14848－93）
《职业性接触毒物危害程度分级》（GB50844－85）
《工作场所有害因素职业接触限值》（GBZ2-2002）
《环境影响评价技术导则—总纲》（HJ/T 2.1）
《环境影响评价技术导则—大气环境》（HJ/T 2.2）
《环境影响评价技术导则—地面水环境》（HJ/T 2.3）
《环境影响评价技术导则—声环境》（HJ/T 2.4）
《环境影响评价技术导则—非污染生态影响》（HJ/T19）
当上述标准和文件被修订时，应使用其最新版本。
3 术语
3.1 危险废物
是指列入国家危险废物名录或者根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法判定具有危险特性的废物。
3.2 医疗废物
是指各类医疗卫生机构在医疗、预防、保健以及其它相关活动中产生的具有直接或者间接感染性、毒性以及其他危害性的废物。
3.3 填埋场
处理废物的一种陆地处置措施。它由若干个处置单元和构筑物组成，处置场有界限规定,主要包括废物预处理设施、废物填埋设施和渗滤液收集处理设施。
3.4 焚烧炉
焚化燃烧危险废物使之分解并无害化的主体装置。
3.5 相容性
某种危险废物同其他危险废物或贮存、处置设施中其他物质接触时不产生气体、热量、有害物质，不会燃烧或爆炸，不发生其他可能对贮存、处置设施产生不利影响的反应和变化。
4 基本原则
4.1危险废物和医疗废物处置设施建设项目环境影响评价必须编制环境影响报告书，并严格执行国家、地方相关法律、法规、标准的有关规定。
4.2危险废物和医疗废物处置设施建设项目环境影响评价中应充分考虑项目建设可能产生的二次污染问题。
4.3危险废物和医疗废物处置设施建设项目的环境影响评价应分建设期、营运期及服务期满后三个时段进行，应包括危险废物和医疗废物的收集、运输、贮存、预处理、处置等工艺全过程。
4.4根据处置设施的特点，进行环境影响因素识别和评价因子筛选，并确定评价重点。环境要素应按三级或三级以上等级进行评价。
4.5环境影响评价范围应根据处理方法和环境敏感程度合理确定，要包括事故状态下可能影响的范围。
4.6危险废物和医疗废物处置设施建设项目的环境影响评价必须包括风险评价的有关内容。
4.7 本原则所述危险废物和医疗废物均不包括放射性废物。
5 厂（场）址选择
危险废物和医疗废物处置设施选址必须严格执行国家法律、法规、标准等的有关规定。其厂（场）址选择前应进行社会环境、自然环境、场地环境、工程地质/水文地质、气候、应急救援等因素的综合分析。确定厂址的各种因素可分成A、B、C三类。A类为必须满足，B类为场址比选优劣的重要条件，C类为参考条件。（见表1）
表1 处置设施选址的因素
环 境 条 件 因素划分
社会环境 符合当地发展规划、环境保护规划、环境功能区划 A
减少因缺乏联系而使公众产生过度担忧，得到公众支持
确保城市市区和规划区边缘的安全距离，不得位于城市主导风向上风向
确保与重要目标(包括重要的军事设施、大型水利电力设施、交通通讯主要干线、核电站、飞机场、重要桥梁、易燃易爆危险设施等)的安全距离
社会安定、治安良好地区，避开人口密集区、宗教圣地等敏感区。危险废物焚烧厂厂界距居民区应大于1000米，危险废物填埋场场界应位于居民区800米以外
自然环境 不属于河流溯源地、饮用水源保护区 A
不属于自然保护区、风景区、旅游度假区
不属于国家、省(自治区)、直辖市划定的文物保护区
不属于重要资源丰富区
场地环境 避开现有和规划中的地下设施 A
地形开阔，避免大规模平整土地、砍伐森林、占用基本保护农田 B
减少设施用地对周围环境的影响,避免公用设施或居民的大规模拆迁 B
具备一定的基础条件(水、电、交通、通讯、医疗等) C
可以常年获得危险废物和医疗废物供应 A
危险废物和医疗废物运输风险 B
工程地质/水文地质 避免自然灾害多发区和地质条件不稳定地区(废弃矿区、塌陷区、崩塌、岩堆、滑坡区、泥石流多发区、活动断层、其他危及设施安全的地质不稳定区)，设施选址应在百年一遇洪水位以上 A
地震裂度在VII度以下 B
最高地下水位应在不透水层以下3.0米 B
土壤不具有强烈腐蚀性 B
气 候 有明显的主导风向，静风频率低 B
暴雨、暴雪、雷暴、尘暴、台风等灾害性天气出现几率小
冬季冻土层厚度低
应急救援 有实施应急救援的水、电、通讯、交通、医疗条件 A
在进行环境影响评价中应有比选厂（场）址。如通过评价对拟选厂（场）址给出否定结论，则应另选厂（场）址，并重新进行环境影响评价。
6 工程分析
6.1 基本要求
6.1.1 按国家对危险废物和医疗废物处置的相关标准、规定，分析项目采用工艺、设施及环境保护措施的合理性。
6.1.2 对项目的收集、运输、贮存、预处理、处置、综合利用进行全过程分析，分阶段给出工艺路线和环境保护措施。
6.1.3 工程分析应包括建设期、营运期和服务期满后三个时段。凡可定量描述的内容，须通过类比分析，给出定量结果。
6.1.4 凡列入《全国危险废物和医疗废物处置设施建设规划》（国函[2003]128号）规划项目表中的新建处置设施项目，应具体调查项目的服务范围和待处置量，改扩建项目应调查待处置量、现有设施处理方法、处理能力及存在的问题等。
6.2 项目概况
6.2.1 项目名称、地点及建设性质。
6.2.2 建设规模、占地面积、厂区平面布置（附图）、区域地理位置图。
6.2.3 项目组成，包括主体工程、辅助工程、公用工程、配套项目和环保工程，原辅材料和能源消耗，职工人数，总投资。
6.2.4 主要工艺
6.3 工程分析的主要内容
6.3.1 执行HJ/T2.1中7的规定，进行工程污染因素分析、统计污染物排放量。
6.3.2 危险废物特性分析一般应包括以下内容：
(1)物理性质（组成、容重、尺寸等）
(2)元素分析和有害物质含量
(3)特性鉴别（腐蚀性、浸出毒性、危险毒性、易燃易爆性）
(4)反应性和相容性
进行工程分析时，还应采用图表结合的方式给出污染流程，包括工艺流程、排污点分布、污染物浓度和排放速率。
6.3.3医疗废物特性分析一般应包括以下内容：
(1)物理性质（容重、尺寸等）
(2) 元素分析和有害物质含量
(3)分类（感染性、病理性、损伤性、药物性、化学性）
进行工程分析时，还应统计卫生学指标要求的污染物排放种类、数量、浓度等。
6.4 环境影响因素分析
6.4.1 建设期
对建设期产生的噪声、扬尘、弃石、弃土、植被破坏等进行分析，并提出相应的环境保护和生态保护措施。
6.4.2 营运期
分析正常工况和非正常工况下污染物有组织和无组织排放的种类、数量、浓度。
6.4.3 服务期满后
给出处置设施服务期满后防止污染和恢复生态的方案。
6.5 污染物排放统计
根据所采用的处置工艺，选择以下全部或部分内容进行污染物统计：
6.5.1 废气污染源统计应包括排气筒位置、高度、出口内径、排气温度、排气速率和污染物浓度、速率、排放方式。
焚烧烟气污染物统计包括：烟尘、SO2、NOx、CO、HCl、HF、汞、镉、砷、镍、铅、铬、锡、锑、铜、锰及其化合物，二恶英类及恶臭物质等。
6.5.2 废水污染源应按生产废水、生活污水、初期雨水、设备及地面冲洗水、填埋场和临时贮存场所内渗滤液及排水、循环冷却排污水等分别统计水质、水量和去向。分析减少废水排放量及提高水重复利用率的可能性。
废水污染物统计包括：pH、CODcr、BOD、NH3-N、总余氯、总磷、氟化物、挥发酚、氰化物、石油类、重金属、苯系物、粪大肠菌群数等。
6.5.3 固体废物统计应包括焚烧残渣、飞灰、经尾气净化装置产生的固态物质和污水处理站污泥等的产生量和主要有害成份。
6.5.4 设备噪声声级、分布和采取的防治措施。
6.5.5 编制污染物产生量、环保设施去除量和排放量汇总表。
6.6 清洁生产
6.6.1 危险废物处置
(1)处置工艺：运输工具和包装，贮存方式，预处理设施，处理流程合理配置，焚烧炉的燃烧温度、停留时间、急冷设计、除尘器选择、余热回收，安全填埋场的防渗、渗滤液处置，防洪。
(2)安全和环保：相容性、在线监测系统、异常事件报警系统和人员培训。
(3)处理单位危险废物的能耗、水耗，污染物产生量和排放量。
(4)可利用物质综合利用率、余热回收率和减量化程度。
6.6.2 医疗废物处置
(1)处置工艺：运输工具，产生/处置时间周期，灭菌效果，焚烧温度、停留时间、燃烧效率、热灼减率，烟气净化效率。
(2)安全和环保：感染性废物包装、运输、转移的安全性，焚烧废气净化设施的处理效果（含卫生指标），飞灰和残渣处置，人员培训。
(3)处理单位医疗废物的能耗、水耗，污染物产生量和排放量。
6.6.3 燃料选择及成份
7 环境现状调查
7.1 自然环境现状调查
7.1.1 自然环境调查主要包括处置设施选址区的地理、地貌、地质、水文、气象和土壤等。
7.1.2 地理、地貌调查主要包括处置设施选址区的行政属地，经纬度坐标，与周边重要河流、湖泊、城镇、山脉等的关系，海拔高度，地形特征，地貌类型与特点等，并给出处置设施选址的地形图。
7.1.3 地质调查主要包括处置设施选址区的地质构造、地层岩性、地质稳定性、区域内断层构造与分布、覆盖层厚度及地质灾害性问题，如崩塌、滑坡、泥石流及地面隐伏塌陷区等，有无矿业采空区、石灰岩溶洞等特殊地质问题。
7.1.4 气象调查主要包括处置设施选址区所处气候带，年平均风速、主导风向，年平均气温、极端最高和极端最低温度，年平均降水量、年蒸发量、最大一次降雨量，主要气象性自然灾害以及与大气影响和风险影响有关的地域性特殊气象问题。
7.1.5 水文调查主要包括地面水系、多年平均径流量、河流最大洪流量，选址区的雨水径流特征、百年一遇洪水高程、最大洪峰流量。调查区域地下水埋深、单位涌水量、地下水主要补给来源、地表水与地下水水力连系、地下潜水情况及地下水层分布，隔水层情况等，调查区域水资源赋存及利用情况，并给出水系图和地下水及地层分布柱状图。
7.1.6 土壤调查主要包括土壤类型、土层厚度、成土母质及土壤质地、土壤环境质量和土壤渗透系数。有土壤污染问题存在时，还应调查主要污染因子以及土壤的污染水平。
7.2 社会环境调查
7.2.1 调查处置设施建设项目服务范围内的城镇分布，人口，收入水平，产业结构，重要企业（或医疗机构）的数量、分布、规模以及危险废物收集、贮运有关的交通、通讯情况，环保规划基本概况。
7.2.2 调查处置设施5km内的村镇分布、人口、土地利用规划、产业结构、路网布局、通讯设施、环保设施、环境保护敏感目标、流行性疾病和地方病情况。
7.2.3 分析项目建设与地方规划的协调性，对人口拆迁、土地利用和社会活动的影响。
8 大气环境影响评价
8.1 环境空气质量现状监测与评价
8.1.1 布点原则
执行《环境影响评价技术导则—大气环境》(HJ/T2.2)中5的规定，监测点数量不应少于4个。拟选厂（场）址的主导风向上、下风向应有测点。改扩建项目设置无组织排放监测点。
8.1.2监测制度
执行《环境影响评价技术导则—大气环境》(HJ/T2.2)中5的规定。做一期监测，监测5天。特征污染物监测每天不能少于4次。同时应收集监测期间地面风向、风速资料，并充分利用近三年已有的环境质量监测资料。
8.1.3 监测项目
根据环境影响因素识别和评价因子筛选结果确定。
8.1.4 监测结果统计分析要点
列表给出各个测点主要污染物1小时、日平均浓度波动范围；特征污染物根据所执行的评价标准要求统计波动范围。
8.1.5 评价方法
采用单因子指数法进行现状评价。
8.2大气环境影响预测与评价
8.2.1 大气环境影响预测执行《环境影响评价技术导则—大气环境》（HJ/T 2.2）中7的规定，并计算卫生防护距离和厂（场）界污染物浓度。
8.2.2 大气环境影响评价执行《环境影响评价技术导则—大气环境》（HJ/T 2.2）中8的规定，并制定大气环境保护对策。
9 水环境影响评价
水环境影响评价应包括接纳项目生产废水和生活污水排放的地表水体和项目所在地域的地下水质。
9.1 地表水环境现状监测与评价
9.1.1 监测时间
执行《环境影响评价技术导则—地面水环境》（HJ/T2.3）中6的有关规定。
9.1.2 监测项目
根据环境影响因素识别和评价因子筛选结果确定。
9.1.3 现状评价
执行《环境影响评价技术导则—地面水环境》（HJ/T2.3）中6的规定。
9.2 地表水环境影响预测与评价
9.2.1 地表水环境影响预测执行《环境影响评价技术导则—地面水环境》（HJ/T2.3）中7的规定。对危险废物处置设施废水排入的湖泊、封闭海湾和三类水体河流应进行环境影响预测，对其它水体及医疗废物处置设施废水排入的水体可进行环境影响分析。
9.2.2 地表水环境影响评价执行《环境影响评价技术导则—地面水环境》（HJ/T2.3）中8的规定。
9.3 地下水环境质量现状调查与分析
9.3.1 调查范围按建设项目具体情况及评价区地貌、地质结构、水及地质条件确定。在厂（场）址范围设置地下水监测点。
9.3.2 监测项目按照环境影响识别和评价因子筛选确定。
9.3.3 地下水质现状评价执行《地下水质量标准》（GB/T14848-93）中6的规定。
9.3.4 根据建设项目的环境保护措施，进行有害污染物下渗对地下水影响的可能性分析，并提出地下水保护措施。
10 生态影响评价
10.1 基本要求
10.1.1 生态影响评价范围应包括项目建设的全部时空范围，并应能够说明厂（场）址区生态系统的整体特点和主要的生态环境敏感保护目标的情况。
10.1.2 依据环境实际情况和管理要求，进行环境影响识别和评价因子筛选，并确定生态环境调查和评价的内容。
10.2 生态环境现状调查与评价
10.2.1 陆地生态环境现状调查应包括植被、土地利用现状、重要生物、区域生态环境问题及敏感保护目标。
10.2.2 植被调查应包括植被类型、分布、面积、盖度、生产力，物种基本组成、优势物种、物种优势度或重要值等。
10.2.3 土地利用现状调查应区分森林、草地、湿地、农田、河湖水域、村镇、道路等类型，并绘制土地利用现状图。
10.2.4 项目影响区域有重要生物时，应进行重要生物调查。重要生物调查内容包括物种名称、科学分类、保护级别或其重要特性、分布、食性与生态习性、栖息地特征及生存资源情况、历史变迁、所受主要威胁及种群动态等。调查宜采用现场踏勘、典型调查与资料收集、专家调查相结合的方法进行。
10.2.5 直接与处置设施厂（场）址选择有关的区域生态环境问题，如水土流失、沙漠/石漠化、土地盐碱化以及其他自然灾害等，应进行重点调查和说明。
10.2.6 自然保护区、风景名胜区、文物（考古）保护区、生活饮用水源保护区、供水远景规划区、基本农田保护区以及重要生物及其生境、湿地等敏感保护目标调查应包括敏感保护目标的类别、规划保护范围和需要的保护范围。
10.2.7 当处置设施建设可能影响河流、湖泊或海域生态环境时，应进行水生生物或海洋生物调查。主要应调查底栖生物和鱼类资源。调查内容包括生物种类和生物量、历史变迁和种群动态等。
10.2.8 处置设施拟选厂（场）址的景观美学调查应说明是否属于景观敏感点、厂（场）址周围景观敏感点分布、厂（场）址区的景观美学特点以及对景观影响的耐受程度。
10.2.9 生态环境现状评价主要应说明处置影响区的生态系统类型、基本组成结构、基本状态、主要生态环境功能、存在的主要问题以及处置设施建设时应注意保护的主要敏感目标。
10.3 生态影响评价
10.3.1 生态影响评价按建设期、营运期及服务期满后三个时期进行。
10.3.2 建设期的生态评价主要应说明处置设施及配套项目的永久占地和临时占地的类型、面积，受影响的植被类型、面积及所造成的生物资源或农业资源损失，有无生态环境敏感保护目标受影响及其受影响的程度，有无其他影响。提出预防、减缓措施和植被、土地、景观的恢复措施。
10.3.3 营运期的生态环境影响应分析可能进入生态环境的主要污染物及主要受体，提出减轻影响的措施。事故泄漏应分析造成的生态环境影响。
10.3.4 服务期满后应对填埋场封场、植被恢复层和植被建设，提出适合当地生态特点的建议，并提出封场后30年内的生态监测方案，明确监测项目与监测对象、监测点位、时间、频次，监测内容及监测方法、监测保障措施等。
11 污染防治措施
11.1 基本原则
11.1.1 考虑危险废物和医疗废物收集、运输、贮存、处置全过程。
11.1.2 危险废物和医疗废物收集、运输、贮存、处置须符合国家有关法律、法规和标准的要求。
11.1.3 符合清洁生产、达标排放，满足环境功能区、生态保护和保障人群健康的要求。
11.2 废气污染控制措施
11.2.1 外排有毒有害气体、粉尘、恶臭等污染物的除尘净化设施的有效性分析。进行排气筒高度论证时，评价结论中排气筒高度大于工程设计，则排气筒高度按评价结论确定；反之，则按工程设计确定。
11.2.2 焚烧处置装置控制二恶英措施以及焚烧烟气中氮氧化物、尘汞等达标排放措施应进行技术经济论证。
11.2.3 易挥发物料、中间产品等的加工、储存过程中应进行逸出物质统计和防治措施可行性分析。
11.2.4 剧毒、恶臭物质密闭储存措施分析。
11.3 废水污染控制措施
11.3.1 根据给排水平衡计算分析减小废水排放量的措施和效果。
11.3.2 排水系统划分，清污分流、雨污分流的必要性和合理性分析。
11.3.3 废水处理方案、分级控制水质指标、废水处理流程的论证、运行达标可靠性分析。
11.3.4 废水管道和废水贮存、处理设施防渗漏分析。
11.3.5 废水排放口设置合理性分析。
11.4 固体废物污染控制措施
分析危险废物和医疗废物焚烧处置产生的固体废物（残渣、飞灰、经尾气净化装置产生的固态物质和污水处理站污泥等）安全处置措施的可行性。
11.5 噪声污染控制措施
11.4.1 要求厂（场）界噪声达标。
11.4.2 必须针对危险废物、医疗废物不同的处理工程特点，提出噪声的防治对策，并给出最终降噪效果。
11.6 填埋场污染控制措施
11.5.1 填埋场选址和防止二次污染措施的完整性分析。
11.5.2 安全填埋场扬尘治理措施和挥发性气体的处置分析。
11.5.3 渗滤液收集处理措施的可行性分析。
11.5.4 暴雨时期排水去向和污染物处理措施。
11.7 列出气、水、固体废物、声及填埋场污染控制措施的分项明细汇总表，包括详细内容、投资和计划完成时间。
12 环境风险评价
12.1 环境风险评价的目的和重点
环境风险评价的目的是分析和预测项目存在的潜在危险，有害因素，项目运行期间可能发生的突发性事件（一般不包括人为破坏及自然灾害），引起有毒有害和易燃易爆等物质泄漏，所造成的人身安全与环境影响和损害程度，提出合理可行的防范、应急与减缓措施。以使建设项目事故率达到可接受水平、损失和环境影响达到最小。
环境风险评价应把事故引起厂(场)址外人群的伤害、环境质量的变化及对生态系统影响的预测和防护作为评价工作重点。
12.2 环境风险评价的内容
评价内容包括风险识别及分析， 同类项目事故统计，风险标准体系 ，最大可信事故及源项，后果计算及风险评价，风险管理及减缓风险措施，应急预案等。
12.3 风险识别
12.3.1风险识别的范围和类型
风险识别范围包括危险废物和医疗废物处置设施风险识别和处置过程所涉及的物质风险识别。
设施风险识别范围：主体处置装置、预处理装置、贮运设施、公用工程设施及废水、废气、废渣处理、噪声控制设施等；
物质风险识别范围：所处置的危险废物和医疗废物、燃料、中间产物、最终产物以及处置过程排放的“三废”污染物等。
风险类型分为火灾、爆炸和有毒有害物质放散或泄漏三种类型。
12.3.2物质危险性识别
按《重大危险源辨识》(GB 18218－2000)和《职业性接触毒物危害程度分级》(GB 50844－85) 对项目所涉及的有毒有害、易燃易爆物质进行危险性识别和综合评价，筛选风险评价因子。
12.3.3处置过程潜在危险性识别
对项目功能系统划分功能单元，按其所涉及物质和工艺参数(压力、温度等)确定潜在的危险单元及重大危险源。
12.4 源项分析
12.4.1分析内容
确定最大可信事故的发生概率、危险物质的泄漏量。
12.4.2分析方法
定性分析方法：类比法，加权法和因素图分析法。
定量分析法：概率法和指数法。
12.4.3最大可信事故概率确定方法
事件树、事故树分析法或类比法。
12.4.4危险物质的泄漏量
（1）确定泄漏时间，估算泄漏速率。
（2）泄漏量计算包括液体泄漏速率、气体泄漏速率、两相流泄漏、泄漏液体蒸发量计算。
12.5 环境风险影响预测
12.5.1有毒有害物质在大气中的扩散
有毒有害物质在大气中的扩散，采用多烟团模式、分段烟羽模式、重气体扩散模式等计算。
12.5.2有毒有害物质在水中的扩散
有毒物质在湖泊、封闭海湾和河流中的预测，采用《环境影响评价技术导则—地面水环境》(HJ/T2.3) 中推荐的地表水扩散数学模式。
12.6 风险计算和评价
12.6.1风险值
风险值是风险评价表征量，包括风险事故的发生概率和风险事故的危害程度。定义为：
12.6.2风险评价
（1）环境空气风险评价。首先计算浓度分布，并按《工作场所有害因素职业接触限值》（GBZ2-2002）规定的短时间接触容许浓度，给出该浓度分布范围及在该范围内的人口分布。
（2）水环境风险评价。计算污染物浓度分布、包络面积及质点轨迹漂移等指标，用水生生态损害阈与计算结果作比较分析。
（3）对以生态系统损害为特征的事故风险评价。用损害生态资源的价值进行分析，给出损害范围和损害值。
12.7 环境风险防范措施和应急预案
事故防范措施主要从管理制度、设计规范、操作规程、防护措施、监督检查、岗位培训和演习、警示标志、记录备案等方面提出要求。
事故应急预案应从事故预想，组织程序，报告制度，通讯联络方式，应急措施及装备，区域应急援助网络与信息发布，环境恢复与补偿等方面提出要求和建议。
12.8 环境风险评价结论及建议
列出主要环境风险评价结果，包括主要危险和危害因素，最大可信事故及其危害，风险防范措施与应急预案，并提出针对性建议。
13 环境监测与管理
根据国家和地方的要求，结合建设项目具体情况与周围环境状况，提出有针对性的建设期、运营期、服务期满后各不同阶段具有可操作性的环境管理措施与监测计划。
13.1 环境管理
13.1.1 机构设置
建立专门的环境管理部门，配备环境保护负责人、专（兼）职人员，实行责任制。
13.1.2 制度建设
风险事故应急救援制度；
危险废物和医疗废物安全处置有关的规章制度（安全操作规程、岗位责任制、车辆设备保养维修等规章制度）；
危险废物和医疗废物处置全过程的管理制度；
转移联单管理制度；
职业健康、安全、环保管理体系（HSE）；
处置厂（场）的管理人员应参加环保管理部门的岗位培训，合格后上岗；
档案管理制度。
13.1.3 建设项目环境保护竣工验收
由审批环境影响报告书的环境保护行政主管部门负责处置设施项目环境保护竣工验收。
13.2 环境监测
13.2.1 建立分析试验室，配置分析仪器。
13.2.2 危险废物填埋场环境监测执行《危险废物安全填埋污染控制标准》（GB18598-2001）中10的监测要求。
13.2.3 危险废物焚烧场执行《危险废物焚烧污染控制标准》（GB18484-2001）中6的规定。
13.2.4 危险废物贮存执行《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597-2001）中8的规定。
13.2.5 建立污染源和环境监测报告制度。
13.3风险事故应急
13.3.1 制定风险应急预案。
13.3.2 建立异常事件的预警系统。
13.3.3 设立告知制度，组织人员疏散。
13.3.4 提出消除事故影响的措施。
13.3.5 建立事故环境影响消除的审核制度。
14 公众参与
14.1危险废物和医疗废物处置设施建设项目环境影响评价应充分重视公众参与。应向被调查人介绍项目建设的必要性及建设条件、主要环境影响及对策。
14.2公众参与调查可采用多种方式进行，包括信息发布、调查会、听证会及发放公众参与调查表等。
14.3公众参与的主要调查对象应是有关单位、专家和公众，注意公众调查的代表性，调查人数在80～100人，调查表回收率一般不低于80％。
14.4在项目建设范围内，如有搬迁居民，还应调查搬迁居民对重新安置的意见与要求。
14.5对建设性意见应予以采纳，并反馈到工程建设中，同时在环境影响报告书中加以说明。对不同意见，应作必要的解释。
15 结论与建议
按环境影响评价的有关技术规定执行。
2002年出口许可证管理商品目录
对外贸易经济合作部 海关总署
中华人民共和国对外贸易经济合作部、海关总署二OO一年第17号公告
根据《中华人民共和国对外贸易法》和《中华人民共和国货物进出口管理条例》，现发布《2002年出口许可证管理商品目录》，自2002年1月1日起施行。
二OO一年十二月二十日
按照《中华人民共和国货物进出口管理条例》，根据国内生产能力和国际市场需求情况，外经贸部确定2002年对54种商品实行出口许可证管理（不含纺织品被动配额商品）。现将《2002年出口许可证管理商品目录》(见附件一)予以公布，并就有关问题通知如下：
一、出口许可证管理商品目录所列出口商品除有特殊规定外，均实行全球出口许可证管理。
对港澳出口的活牛、活猪、活鸡实行全球许可证下的个别地区配额许可证管理；
下列出口商品实行个别国家的配额许可证管理：
（一）对日本和韩国出口的棉坯布；
（二）对美国出口的定尺碳素钢板；出口企业按规定申领出口许可证并向配额许可证事务局申领《中国对美国定尺碳素钢板出口配额/原产地证书》，报关时向海关出具以上"双证"，海关凭"双证"验放。
二、2002年实行出口许可证管理的54种商品(332个8位商品编码)，分别实行出口配额许可证、出口配额招标、出口配额有偿使用、出口配额无偿招标和出口许可证管理。
（一）实行出口配额许可证管理的商品：玉米、大米、小麦、棉花、茶叶、食糖、锯材、活牛（对港澳）、活猪（对港澳）、活鸡（对港澳）、蚕丝类、坯绸、棉坯布（对日、韩）、煤炭、焦炭、原油、成品油、稀土、锑砂、锑（包括锑合金）及锑制品、氧化锑、钨砂、仲钨酸铵及偏钨酸铵、三氧化钨及蓝色氧化钨、钨酸及其盐类、钨粉及其制品、锌矿砂、锌及锌基合金、锡矿砂、锡及锡基合金、白银、定尺碳素钢板（对美国出口）、石蜡。
（二）实行出口配额招标的商品：蔺草及蔺草制品、碳化硅、氟石块（粉）、滑石块（粉）、轻（重）烧镁、大蒜（对韩国出口，共8个商品编码）。其中对韩国大蒜出口仍按外经贸部《关于对大蒜出口管理暂行规定》（[2000]外经贸管发第425号）、《关于对韩国大蒜出口管理有关问题的补充通知》（[2000]外经贸管招函字第261号）和《关于对大蒜出口许可证管理进行调整的通知》（[2000]外经贸管制函字第266号）的有关规定执行。
（三）实行出口配额有偿使用的商品：矾土、人造刚玉、甘草及甘草制品。
（四）实行出口配额无偿招标管理的商品：电风扇、自行车、摩托车及摩托车发动机。
（五）实行出口许可证管理的商品：活牛（对港澳以外市场）、活猪（对港澳以外市场）、活鸡（对港澳以外市场）、牛肉、猪肉、鸡肉、大蒜（对韩国以外市场）、重水、消耗臭氧层物质、监控化学品、易制毒化学品、铂金（以加工贸易方式出口）、电子计算机。
三、对玉米、大米、煤炭、原油、成品油、棉花、锑砂、锑（包括锑合金）及锑制品、氧化锑、钨砂、仲钨酸铵及偏钨酸铵、三氧化钨及蓝色氧化钨、钨酸及其盐类、钨粉及其制品、白银、蚕丝类实行国营贸易管理。
对定尺碳素钢板（对美国出口）、茶叶（绿茶、乌龙茶）实行指定经营管理。
四、实行出口配额招标的商品和出口配额有偿使用的商品，无论何种贸易方式，各授权发证机构均凭外经贸部下发的中标企业名单及其中标数量和招标办公室出具的《申领配额招标商品出口许可证证明书》、《申领配额有偿使用商品出口许可证证明书》签发出口许可证。
五、自2002年1月1日起，取消牛肉（对港澳）、猪肉（对港澳）、鸡肉（对港澳）、大蒜（对韩国以外市场）的出口配额管理，实行全球出口许可证管理。取消对栗子、苇及苇制品、磷片石墨(对日本)、维生素C、松香及松脂、桐原木（对日本）、桐木板材（对日本）、蜂蜜、红小豆的出口配额许可证管理。
六、自2002年1月1日起，将原木列入禁止出口商品目录，取消对其的出口配额许可证管理。
七、自2002年1月1日起，对甘草酸（29389000.10、29389000.20、29389000.30）和人造刚玉（28181000）实行出口配额有偿使用管理；对锡制品（80030000、80040000、80060000）实行出口配额许可证管理。
八、以加工贸易方式出口下列商品，按以下规定办理：
（一）以加工贸易方式出口属出口配额许可证管理的商品[但本条第（二）款规定的除外]，出口许可证由发证机构凭出口配额、《加工贸易业务批准证》及出口合同（正本复印件）签发。
（二）进口用于生产铂金的原料加工复出口铂金（铂或白金），发证机构凭经营企业注册地外经贸主管部门的《加工贸易业务批准证》、《海关加工贸易进口报关单》、出口合同（正本复印件）核发出口许可证；
进口含白银商品（银粉、未锻造银及银的半制成品除外）加工复出口白银，发证机构凭外经贸部批件、经营企业注册地省级外经贸主管部门的《加工贸易业务批准证》、《海关加工贸易进口报关单》、出口合同（正本复印件）核发出口许可证；
进口原油加工复出口成品油和石蜡、食糖、锌及锌基合金的出口许可证，发证机构凭经营企业注册地省级外经贸主管部门的《加工贸易业务批准证》、《海关加工贸易进口报关单》、出口合同（正本复印件）核发出口许可证。
（三）以加工贸易方式出口属出口配额许可证管理，但不占用出口配额的商品，其出口许可证有效期按《加工贸易业务批准证》核定的出口期限核发。对于《加工贸易业务批准证》核定的出口期限超过次年2月底的，其出口许可证有效期核发至次年2月底，企业应于2月底前申请办理延期手续，发证机构按《加工贸易业务批准证》的出口期限核发出口许可证。
九、根据国务院关于边境小额贸易有关问题的通知精神，边境小额贸易企业凡出口国家实行配额和许可证管理的出口商品(实行全国统一招标、配额有偿使用、消耗臭氧层物质、监控化学品及易制毒化学品和国家重点管理的边境小额贸易出口商品[见附件二]除外。自行车、电风扇出口按《关于边境小额贸易企业出口四种招标机电产品免领出口许可证的通知》（[1999]外经贸机电函字第256号）)，一律免领许可证。边境小额贸易企业出口全国统一招标和配额有偿使用的商品以及消耗臭氧层物质、监控化学品和易制毒化学品，仍按现行规定，在外经贸部授权的发证机构申办出口许可证。边境小额贸易企业出口国家重点管理的边境小额贸易出口商品，由外经贸部授权的边境省、自治区外经贸主管部门根据外经贸部下达的边境小额贸易出口配额签发出口许可证。
十、为保证进出口许可证联网核销的实施，对不实行"一批一证"管理的商品，发证机构在签发出口许可证时必须在许可证"备注"栏内填注"非一批一证"。
实行非"一批一证"管理的商品为：
（一）外商投资企业出口商品；
（二）补偿贸易项下出口商品；
（三）大米、玉米、活牛、活猪、活鸡、牛肉、猪肉、鸡肉、茶叶、原油、成品油、煤炭。
"非一批一证"的出口许可证，可在同一口岸多次报关，但不得超过十二次。当十二次报关后，出口许可证虽有余额，海关停止接受报关。
十一、重水、监控化学品、易制毒化学品和消耗臭氧层物质的货样广告品的出口须凭出口许可证报关。
本目录自2002年1月1日起执行。外经贸部《关于印发<2001年出口许可证管理商品目录>及有关问题的通知》（[2000]外经贸管发第669号）同时废止。
附件一：《2002年出口许可证管理商品目录》
附件二：《国家重点管理的边境小额贸易出口商品目录》
附件一
2002年出口许可证管理商品目录
序号 商品大类名称 商品编码 商品名称 单位
1 活牛 01029000.10 非改良种用野牛 头
01029000.90 非改良种用其他牛 头
2 活猪
活大猪 01039200.10 重量在50公斤及以上的其他野猪（改良种用的除外） 头
01039200.90 重量在50公斤及以上的其他猪（改良种用的除外） 头
活中猪 01039120.10 10≤重量<50公斤的其他野猪（改良种用的除外） 头
01039120.90 10≤重量<50公斤的其他猪（改良种用的除外） 头
活乳猪 01039110.10 重量在10公斤以下的其他野猪（改良种用的除外） 头
01039110.90 重量在10公斤以下的其他猪（改良种用的除外） 头
3 活鸡 01059290 185<重量≤2000克的其他鸡（改良种用的除外） 只
01059390 超过2000克的其他鸡（改良种用的除外） 只
01059993 超过185克的非改良种用珍珠鸡 只
01059210 185<重量≤2000克的改良种用鸡 只
01059310 超过2000克的改良种用鸡 只
4 牛肉 02011000.11 整头及半头鲜的野牛肉 公斤
02011000.19 其他整头及半头鲜的牛肉 公斤
02011000.91 整头及半头冷藏的野牛肉 公斤
02011000.99 其他整头及半头冷藏的牛肉 公斤
02012000.11 鲜的带骨野牛肉 公斤
02012000.19 其他鲜的带骨牛肉 公斤
02012000.91 冷藏的带骨野牛肉 公斤
02012000.99 其他冷藏的带骨牛肉 公斤
02013000.11 鲜的去骨野牛肉 公斤
02013000.19 其他鲜的去骨牛肉 公斤
02013000.91 冷藏的去骨野牛肉 公斤
02013000.99 其他冷藏的去骨牛肉 公斤
02021000.10 冻藏的整头及半头野牛肉 公斤
02021000.90 其他冻藏的整头及半头牛肉 公斤
02022000.10 冻藏的带骨野牛肉 公斤
02022000.90 其他冻藏的带骨牛肉 公斤
02023000.10 冻藏的去骨野牛肉 公斤
02023000.90 其他冻藏的去骨牛肉 公斤
02061000.10 鲜的牛杂碎 公斤
02061000.90 冷藏的牛杂碎 公斤
02062100 冻牛舌 公斤
02062200 冻牛肝 公斤
02062900 其它冻牛杂碎 公斤
5 猪肉 02031190.11 其他鲜的整头及半头野猪肉 公斤
02031190.19 其他鲜的整头及半头猪肉 公斤
02031190.91 其他冷藏的整头及半头野猪肉 公斤
02031190.99 其他冷藏的整头及半头猪肉 公斤
02031200.11 鲜的带骨野猪前腿、后腿及其肉块 公斤
02031200.19 鲜的带骨猪前腿、后腿及其肉块 公斤
02031200.91 冷的带骨野猪前腿、后腿及其肉块 公斤
02031200.99 冷的带骨猪前腿、后腿及其肉块 公斤
02031900.11 其他鲜的野猪肉 公斤
02031900.19 其他鲜的猪肉 公斤
02031900.91 其他冷藏的野猪肉 公斤
02031900.99 其他冷藏的猪肉 公斤
02032190.10 其他冻整头及半头野猪肉 公斤
02032190.90 其他冻整头及半头猪肉 公斤
02032200.10 冻藏的带骨野猪前腿、后腿及其肉 公斤
02032200.90 冻藏的带骨猪前腿、后腿及其肉块 公斤
02032900.10 其他冻藏野猪肉 公斤
02032900.90 其他冻藏猪肉 公斤
02063000.10 鲜的猪杂碎 公斤
02063000.90 冷藏的猪杂碎 公斤
02064100 冻猪肝 公斤
02064900 其他冻猪杂碎 公斤
02031110.11 鲜的整头及半头野乳猪肉 公斤
02031110.19 其他鲜的整头及半头乳猪肉 公斤
02031110.91 冷藏的整头及半头野乳猪肉 公斤
02031110.99 冷藏的整头及半头乳猪肉 公斤
02032110.10 冻整头及半头野乳猪肉 公斤
02032110.90 冻整头及半头乳猪肉 公斤
6 鸡肉 02071100.10 鲜的整只鸡 公斤
02071100.90 冷的整只鸡 公斤
02071200 冻的整只鸡 公斤
02071311.10 鲜的带骨的鸡块 公斤
02071311.90 冷的带骨的鸡块 公斤
02071319.10 其他鲜的鸡块 公斤
02071319.90 其他冷的鸡块 公斤
02071321.10 鲜的鸡翼(不包括翼尖) 公斤
02071321.90 冷的鸡翼(不包括翼尖) 公斤
02071329.10 其他鲜的鸡杂碎 公斤
02071329.90 其他冷的鸡杂碎 公斤
02071411 冻的带骨鸡块（包括鸡胸脯、鸡大腿等） 公斤
02071419 冻的不带骨鸡块（包括鸡胸脯、鸡大腿等） 公斤
02071421 冻的鸡翼(不包括翼尖) 公斤
02071429 冻的其他食用鸡杂碎(包括鸡翼尖、鸡爪、鸡肝等) 公斤
7 大蒜 07032010.10 鲜的蒜头 公斤
07032010.90 冷藏的蒜头 公斤
07032090.10 鲜的蒜瓣（无论是否去皮） 公斤
07032090.20 冷藏的蒜瓣（无论是否去皮） 公斤
07108090.10 冷冻的大蒜头、大蒜瓣（无论是否去皮） 公斤
07129050.10 干燥或脱水的大蒜头、大蒜瓣（无论是否去皮） 公斤
07119034.10 盐水简单腌制的大蒜头、大蒜瓣（无论是否去皮，但不适于直接食用） 公斤
20019010.10 用醋或醋酸腌制的大蒜头、大蒜瓣（无论是否加糖或去皮） 公斤
8 茶叶 公斤
特种茶 09021010 每件净重不超过3公斤的花茶（未发酵的，净重指内包装）
09022010 每件净重超过3公斤的花茶（未发酵的，净重指内包装） 公斤
09023020 每件净重不超过3公斤的普洱茶（净重指内包装） 公斤
09024020 每件净重超过3公斤的普洱茶（净重指内包装） 公斤
绿茶 09021090 每件净重不超过3公斤的其他绿茶（未发酵的，净重指内包装） 公斤
09022090 每件净重超过3公斤的其他绿茶（未发酵的，净重指内包装） 公斤
乌龙茶 09023010 每件净重不超过3公斤的乌龙茶（净重指内包装） 公斤
09024010 每件净重超过3公斤的乌龙茶（净重指内包装） 公斤
09023090 红茶内包装每件净重不超过3公斤（包括其他半发酵茶） 公斤
红茶
09024090 红茶内包装每件净重超过3公斤（包括其他半发酵茶） 公斤
9 小麦 10011000.10 硬粒小麦 公斤
10011000.90 硬粒小麦 公斤
10019010.10 种用小麦 公斤
10019010.90 种用小麦 公斤
10019090.10 其它小麦及混合麦 公斤
10019090.90 其它小麦及混合麦 公斤
10 玉米 10051000.10 种用玉米 公斤
10051000.90 种用玉米 公斤
10059000.10 其他玉米 公斤
10059000.90 其他玉米 公斤
11042300.10 经其他 加工的 玉米 公斤
11042300.90 经其他 加工的 玉米 公斤
11 大米 10061011.10 种用籼米稻谷 公斤
10061011.90 种用籼米稻谷 公斤
10061019.10 其他种用稻谷 公斤
10061019.90 其他种用稻谷 公斤
10061091.10 其他籼米稻谷 公斤
10061091.90 其他籼米稻谷 公斤
10061099.10 其他稻谷 公斤
10061099.90 其他稻谷 公斤
10062010.10 籼米糙米 公斤
10062010.90 籼米糙米 公斤
10062090.10 其他糙米 公斤
10062090.90 其他糙米 公斤
10063010.10 籼米精米（不论是否磨光或上光） 公斤
10063010.90 籼米精米（不论是否磨光或上光） 公斤
10063090.10 其他精米（不论是否磨光或上光） 公斤
10063090.90 其他精米（不论是否磨光或上光） 公斤
10064010.10 籼米碎米 公斤
10064010.90 籼米碎米 公斤
10064090.10 其他碎米 公斤
10064090.90 其他碎米 公斤
12 甘草及甘草制品 12111010 鲜或干的新疆胀果甘草（不论是否切割，压碎或研磨成粉） 公斤
12111090 鲜或干的其它甘草（不论是否切割，压碎或研磨成粉） 公斤
13021200 甘草液汁及浸膏 公斤
29389000.10 甘草酸粉 公斤
29389000.20 甘草酸盐类 公斤
29389000.30 甘草次酸及其衍生物 公斤
13 蔺草及蔺草制品 14019030 蔺草(包括灯芯草)，已净、漂白或染色的 公斤
46012021.10 蔺草制的其他席子 公斤
46012021.20 蔺草制的提花席、双苜席、垫子 公斤
94042100.10 蔺草包面的垫子（单件面积大于1平方米） 公斤
14 食糖 17019910.10 砂糖 公斤
17019910.90 砂糖 公斤
17019920.10 绵白糖 公斤
17019920.90 绵白糖 公斤
15 矾土 25083000 耐火粘土(包括矾土、焦宝石及其他耐火粘土) 公斤
25084000 其他粘土 公斤
26060000 铝矿砂及其精矿 公斤
16 轻(重)烧镁 25191000 天然碳酸镁(菱镁矿) 公斤
25199010 熔凝镁氧矿(电熔镁,包括喷补料) 公斤
25199020 烧结镁氧矿(重烧镁,包括喷补料) 公斤
25199030 碱烧镁(轻烧镁) 公斤
25309090.10 废镁砖 公斤
17 滑石块（粉） 25261020 未破碎及未研粉的滑石(无论是否粗加修整或仅用锯或其他方法切割成矩形板块) 公斤
25262020 已破碎或已研粉的天然滑石 公斤
18 氟石块（粉） 25292100 按重量计氟化钙含量≤97%的萤石 公斤
25292200 按重量计氟化钙含量>97%的萤石 公斤
19 稀土 25309020 稀土金属矿 公斤
26122000 钍矿砂及其精矿 公斤
28053011 钕 公斤
28053012 镝 公斤
28053019 其他稀土金属、钪及钇（未相互混合或相互熔合） 公斤
28053021 电池级的稀土金属、钪及钇（已相互混合或相互熔合） 公斤
28053029 其他稀土金属、钪及钇（已相互混合或相互熔合） 公斤
28461010 氧化铈 公斤
28461020 氢氧化铈 公斤
28461030 碳酸铈 公斤
28461090 铈的其他化合物 公斤
28469011 氧化钇 公斤
28469012 氧化镧 公斤
28469013 氧化钕 公斤
28469014 氧化铕 公斤
28469019 其他氧化稀土（氧化铈除外） 公斤
28469028 混合氯化稀土 公斤
28469029 其他氯化稀土 公斤
28469030 氟化稀土 公斤
28469048 混合碳酸稀土 公斤
28469049 其他碳酸稀土 公斤
28469090 稀土金属、钇、钪的其他化合物(铈的化合物除外） 公斤
20 锌矿砂 26080000 锌矿砂及其精矿 公斤
21 锡矿砂 26090000 锡矿砂及其精矿 公斤
22 钨砂 26110000 钨矿砂及其精矿 公斤
26209910 其他主要含钨的矿灰及残渣 公斤
23 锑砂 26171010 生锑 公斤
26171090 其他锑矿砂及其精矿 公斤
24 煤炭 27011100.10 无烟煤(不论是否粉化,但未制成型) 公斤
27011210 炼焦烟煤(不论是否粉化,但未制成型) 公斤
27011290 其他烟煤(不论是否粉化,但未制成型) 公斤
27011900 其他煤(不论是否粉化,但未制成型) 公斤
27021000 褐煤(不论是否粉化,但未制成型) 公斤
25 焦炭 27040010 焦炭或半焦炭(煤，褐煤或泥煤制成的，不论是否成型，不包括增炭剂) 公斤
26 原油 27090000 石油原油(包括从沥青矿物提取的原油) 公斤
27 成品油 27101110 车用汽油及航空汽油 公斤
27101120 石脑油 公斤
27101190 其他汽油馏分，包括按重量计含油≥70%的制品 公斤
27101911 航空煤油 公斤
27101912 灯用煤油 公斤
27101919 其他煤油馏分的油及制品 公斤
27101921 轻柴油 公斤
27101929.20 重柴油 公斤
27101991 润滑油 公斤
27101992 润滑脂 公斤
27101993 润滑油基础油 公斤
27111100 液化天然气 公斤
28 石蜡 27122000 石蜡,无论是否着色（按重量计含油量小于0.75%） 公斤
27129010 微晶石蜡 公斤
29 氧化锑 28258000 锑的氧化物 公斤
30 人造刚玉 28181000 人造刚玉（不论是否已有化学定义） 公斤
31 仲、偏钨酸铵 28418010 仲钨酸铵 公斤
28418040 偏钨酸铵 公斤
32 三氧化钨及蓝色氧化钨 28259012 三氧化钨 公斤
28259019.10 蓝色氧化钨 公斤
33 钨酸及其盐类 28259011 钨酸 公斤
28418020 钨酸钠 公斤
28418030 钨酸钙 公斤
34 钨粉及其制品 28499020 碳化钨 公斤
81011000 钨粉末 公斤
81019400 未锻轧钨（包括简单烧结的条、杆） 公斤
81019700 钨废碎料 公斤
35 重水 28451000 重水(氧化氘) 公斤
36 碳化硅 28492000 碳化硅 公斤
38249090.10 粗制碳化硅（其中碳化硅含量大于15％，按重量计） 公斤
37 消耗臭氧层物质 29031400.10 四氯化碳（用于清洗剂除外） 公斤
29031910.10 1，1，1-三氯乙烷（甲基氯仿，用于清洗剂除外） 公斤
29034100 三氯氟甲烷(CFC-11) 公斤
29034200 二氯二氟甲烷(CFC-12) 公斤
29034300.10 三氯三氟乙烷,用于清洗剂除外(CFC-113) 公斤
29034400.10 二氯四氟乙烷(CFC-114) 公斤
29034400.90 氯五氟乙烷(CFC-115) 公斤
29034510 氯三氟甲烷(CFC-13) 公斤
29034600.10 溴氯二氟甲烷（Halon-1211) 公斤
29034600.20 溴三氟甲烷（Halon-1301) 公斤
38 监控化学品
可作为化学武器的化学品 29211930 N,N-二(2-氯乙基)乙胺 公斤
29211940 N,N-二(2-氯乙基)甲胺 公斤
29211950 三(2-氯乙基)胺 公斤
29309090.13 2-氯乙基氯甲基硫醚 公斤
29309090.14 二(2-氯乙基)硫醚(即芥子气) 公斤
29309090.15 二(2-氯乙硫基)甲烷 公斤
29309090.16 1,2-二(2-氯乙硫基)乙烷（倍半芥气） 公斤
29309090.17 1,3-二(2-氯乙硫基)正丙烷 公斤
29309090.18 1,4-二(2-氯乙硫基)正丁烷 公斤
29309090.19 1,5-二(2-氯乙硫基)正戊烷 公斤
29309090.21 二(2-氯乙硫基甲基)醚 公斤
29309090.22 二(2-氯乙硫基乙基)醚（氧芥气） 公斤
29309090.26 烷基硫代膦酸烷基S－2－二烷氨基乙酯（包括相应烷基化盐，质子化盐，烷基指甲，乙，正丙，异丙基） 公斤
29310000.13 2-氯乙烯基二氯胂 公斤
29310000.14 二(2-氯乙烯基)氯胂 公斤
29310000.15 三(2-氯乙烯基)胂 公斤
29310000.16 烷基氟膦酸烷酯，10碳原子以下（烷基指甲，乙，正丙，异丙基，例如：沙林，梭曼） 公斤
29310000.17 二烷氨基氰膦酸烷酯10碳原子以下（烷基指甲，乙，正丙，异丙基，例如：塔崩） 公斤
29310000.18 烷基膦酰二氟（烷基指甲，乙，正丙，异丙基，例如，DF：甲基膦酰二氟） 公斤
29310000.19 烷基亚膦酰烷基－2－二烷氨基乙酯（包括相应烷基化盐或质子化盐） 公斤
29310000.21 氯沙林、氯梭曼（氯沙林即甲基氯膦酸异丙酯，氯梭曼即甲基氯膦酸频那酯） 公斤
30029010 石房蛤毒素 公斤
30029020 蓖麻毒素 公斤
化学武器关键前体 28121044 三氯化砷 公斤
29033010 全氟异丁烯（八氟异丁烯，即PFIB:1,1,3,3,3-五氟-2-三氟甲基-1-丙烯） 公斤
29051910 3,3-二甲基丁-2-醇（频哪基醇） 公斤
29181910 2,2-二苯基-2-羟基乙酸（二苯羟乙酸；二苯乙醇酸） 公斤
29211960 二烷氨基乙基－2－氯及相应质子盐（其中烷基指甲、乙、正丙或异丙基） 公斤
29221929 其他二烷氨基乙-2－醇及质子化盐（烷基指正丙或异丙基） 公斤
29299020 二烷氨基膦酰二卤（其中烷基指甲、乙、正丙或异丙基） 公斤
29299030 二烷氨基膦酸二烷酯（其中烷基指甲、乙、正丙或异丙基） 公斤
29309090.23 胺吸膦（硫代磷酸二乙基－S－2－二乙氨基乙酯及烷基化或质子化盐） 公斤
29309090.24 烷基氨基乙-2－硫醇及相应质子盐 公斤
29309090.25 硫二甘醇（二(2-羟乙基)硫醚，硫代双乙醇） 公斤
29309090.27 含一磷原子与甲、乙、丙基结合化合物（不包括地虫磷） 公斤
29333910 二苯乙醇酸-3-奎宁环酯（即BZ） 公斤
29333920 奎宁环-3-醇 公斤
化学武器原料 28111910 氢氰酸（包括氰化氢） 公斤
28121010 氯化亚砜(亚硫酰氯,氧氯化硫) 公斤
28121020 氧氯化磷（即磷酰氯，三氯氧磷） 公斤
28121030 碳酰二氯（光气） 公斤
28121041 一氯化硫（氯化硫） 公斤
28121042 二氯化硫 公斤
28121043 三氯化磷 公斤
28121045 五氯化磷 公斤
28139000.10 五硫化二磷 公斤
28371110 氰化钠（山奈（固）、山奈奶（液）） 公斤
28371910 氰化钾（山奶钾） 公斤
28510020 氯化氰 公斤
29049030 三氯硝基甲烷（氯化苦，硝基氯仿） 公斤
29141900.10 频哪酮 公斤
29181990.10 二苯乙醇酸甲酯（包括其酸酐，酰卤化物，过氧化物和过氧酸及该号的衍生物） 公斤
29209011 亚磷酸三甲酯 公斤
29209012 亚磷酸三乙酯 公斤
29209013 亚磷酸二甲酯 公斤
29209014 亚磷酸二乙酯 公斤
29211100.10 二甲胺 公斤
29211100.20 二甲胺盐酸盐 公斤
29221310 三乙醇胺 公斤
29221320.20 三乙醇胺盐酸盐 公斤
29221930 乙基二乙醇胺 公斤
29221940 甲基二乙醇胺 公斤
29333990.30 3-羟基-1-甲基哌啶 公斤
29333990.40 3-奎宁环酮 公斤
39 易制毒 28061000 氯化氢(盐酸) 公斤
化学品 28070000.10 硫酸 公斤
28416100 高锰酸钾 公斤
29023000 甲苯 公斤
29091100 乙醚 公斤
29141100 丙酮 公斤
29141200 丁酮(甲基乙基(甲)酮) 公斤
29143100 苯丙酮(苯基丙-2-酮) 公斤
29152400 乙酸酐(醋酸酐) 公斤
29163400.10 苯乙酸 公斤
29224310 邻氨基苯甲酸（氨茴酸） 公斤
29242990.20 N-乙酰邻氨基苯酸 公斤
29329100 4－丙烯基－1，2－亚甲二氧基苯（即异黄樟脑） 公斤
29329400 4－烯丙基－1,2－亚甲二氧基苯(即黄樟脑) 公斤
29329200 1－（1,3-苯并二恶茂－5－基）丙－2－酮，即3，4－亚甲基二氧苯基-2-丙酮 公斤
29333210 哌啶(六氢吡啶) 公斤
29394100.10 麻黄碱(麻黄素，盐酸麻黄碱) 公斤
29394100.20 硫酸麻黄碱 公斤
29394100.30 消旋盐酸麻黄碱 公斤
29394100.40 草酸麻黄碱 公斤
29394200.10 伪麻黄碱(伪麻黄素，盐酸伪麻黄碱) 公斤
29394200.20 硫酸伪麻黄碱 公斤
29394900.10 盐酸甲基麻黄碱 公斤
29394900.20 消旋盐酸甲基麻黄碱 公斤
13021990.11 供制农药用麻黄浸膏粉 公斤
13021990.12 供制农药用麻黄浸膏 公斤
13021990.91 供制医药用麻黄浸膏粉 公斤
13021990.92 供制医药用麻黄浸膏 公斤
13021990.93 其他麻黄浸膏粉 公斤
13021990.94 其他麻黄浸膏 公斤
12119039.10 药料用麻黄草粉 公斤
12119050.10 香料用麻黄草粉 公斤
12119099.10 其他用麻黄草粉 公斤
30044090.10 麻黄碱盐类单方制剂（指盐酸（伪）麻黄碱片，盐酸麻黄碱注射剂、硫酸麻黄碱片） 公斤
29329300 3,4-亚甲二氧基苯甲醛(胡椒醛，别名洋茉莉醛、天芥菜精) 公斤
29396100.10 麦角新碱 公斤
29396200.10 麦角胺 公斤
29396300.10 麦角酸 公斤
40 锯材 44061000 未浸渍铁道及电车道枕木 立方米
44071000.90 非端部接合的针叶木厚板材(经纵锯、纵切、刨切或旋切的,厚度超过6毫米) 立方米
44072400.90 非端部接合苏里南肉豆蔻木等板材(经纵锯、纵切、刨切或旋切的，厚度超过6毫米) 立方米
44072500.90 非端部接合的红柳桉木板材(经纵锯、纵切、刨切或旋切的,厚度超过6毫米) 立方米
44072600.90 非端部接合白柳桉其他柳桉木板材(经纵锯、纵切、刨切或旋切的,厚度超过6毫米) 立方米
44072910.90 非端部接合的柚木板材（经纵锯、纵切、刨切或旋切的，厚度超过6毫米） 立方米
44072990.90 非端部接合其他未列名热带木板材（经纵锯、纵切、刨切或旋切的，厚度超过6毫米） 立方米
44079100.90 非端部接合的栎木厚板材（经纵锯、纵切、刨切或旋切的，厚度超过6毫米） 立方米
44079200.90 非端部接合的山毛榉木厚板材（经纵锯、纵切、刨切或旋切的，厚度超过6毫米） 立方米
44079910.90 非端部接合的樟木/楠木/红木厚板材（经纵锯、纵切、刨切或旋切的，厚度超过6毫米） 立方米
44079990.90 非端部接合的其它木厚板材（经纵锯、纵切、刨切或旋切的，厚度超过6毫米） 立方米
41 蚕丝类 50010010 适于缫丝的桑蚕茧 公斤
50010090 适于缫丝的其他蚕茧 公斤
50020011 未加捻的桑蚕厂丝 公斤
50020012 未加捻的桑蚕土丝 公斤
50020013 未加捻的桑蚕双宫丝 公斤
50020019 其他未加捻的桑蚕丝 公斤
50020020 未加捻柞蚕丝 公斤
50020090 未加捻其他生丝 公斤
50031000 未梳废丝(包括不适于缫丝的蚕茧、废纱及回收纤维） 公斤
50039000 其他废丝（包括不适于缫丝的蚕茧、废纱及回收纤维） 公斤
50040000 非供零售用丝纱线（绢纺纱线除外） 公斤
50050010.10 非供零售用绸丝纱线（绸丝为主，含丝及绢丝85%及以上纱线） 公斤
50050010.90 非供零售用绸丝纱线（绸丝为主，含丝及绢丝85%以下纱线） 公斤
50050090.10 非供零售用其他绢纺纱线（含丝及绢丝85%及以上纱线） 公斤
50050090.20 非供零售用其他绢纺纱线（含丝及绢丝85%以下纱线） 公斤
42 坯绸 50071010.10 未漂白或漂白的绸丝机织物（包括未练白或练白的,含绸丝85%及以上） 米
50071010.20 未漂白或漂白的绸丝机织物（包括未练白或练白的,含绸丝85%以下,棉或化纤限内） 米
50071010.31 未漂白或漂白的绸丝机织物（含未练或练白,绸丝<85%与精梳羊\动物细毛混,羊毛限内） 米
50071010.39 未漂白或漂白的绸丝机织物（未练白或练白的,含绸丝85%以下,与其他混纺,羊毛限内） 米
50071010.91 未漂白或漂白的绸丝机织物（未练白或练白的,含绸丝＜85%与精梳羊毛或动物细毛混纺） 米
50071010.99 未漂白或漂白的绸丝机织物（包括未练白或练白的,含绸丝85%以下,与其他混纺） 米
50072011 未漂白或漂白的桑蚕丝机织物（包括未练白或练白,按重量计丝或绢丝含量85%及以上） 米
50072021 未漂白或漂白的柞蚕丝机织物（包括未练白或练白,按重量计丝或绢丝含量85%及以上） 米
50072031 未漂白或漂白的绢丝机织物（包括未练白或练白,按重量计丝或绢丝含量85%及以上） 米
43 棉花 52010000.10 未梳的棉花，包括脱脂棉花 公斤
52010000.90 未梳的棉花，包括脱脂棉花 公斤
52030000.10 已梳的棉花 公斤
52030000.90 已梳的棉花 公斤
44 棉坯布 52081100.10 未漂白全棉平纹府绸及细平布（每平方米重量不超过100克,含棉85%及以上） 米
52081100.20 未漂白全棉平纹机织平布（每平方米重量不超过100克,68号及以下） 米
52081100.30 未漂白全棉平纹奶酪布（每平方米重量不超过100克,含棉85%及以上） 米
52081100.40 未漂白全棉平纹印染用布（每平方米重量不超过100克,43-68号） 米
52081100.50 未漂白全棉平纹巴里纱及薄细布（每平方米重量不超过100克,69号及以上） 米
52081100.60 未漂白全棉平纹机织打字布（每平方米重量不超过100克,含棉85%及以上） 米
52081100.70 未漂白全棉医用纱布（每平方米重量不超过100克,含棉85%及以上） 米
52081200.10 未漂白全棉平纹府绸及细平布（100＜每平方米重量≤200克,含棉85%及以上） 米
52081200.20 未漂白全棉平纹机织平布（100＜每平方米重量≤200克,68号及以下） 米
52081200.30 未漂白全棉平纹奶酪布（100＜每平方米重量≤200克,含棉85%及以上） 米
52081200.40 未漂白全棉平纹印染用布（100＜每平方米重量≤200克,43-68号） 米
52081200.50 未漂白全棉平纹巴里纱及薄细布（100＜每平方米重量≤200克,69号及以上） 米
52081300 未漂白全棉三、四线斜纹布（每平方米重量≤200克,含棉≥85%,包括双面斜纹机织物） 米
52081900.10 未漂白其他全棉机织缎布（每平方米重量不超过200克,含棉85%及以上） 米
52081900.20 未漂白其他全棉机织斜纹布（每平方米重量不超过200克,含棉85%及以上） 米
52081900.30 未漂白其他全棉机织牛津布（每平方米重量不超过200克,含棉85%及以上） 米
52081900.90 未漂白其他全棉机织物（每平方米重量不超过200克,含棉85%及以上） 米
52091100.10 未漂白全棉平纹府绸及细平布（指每平方米重量超过200克,含棉85%及以上） 米
52091100.20 未漂白的全棉平纹机织平布（指每平方米重量超过200克,含棉85%及以上） 米
52091100.30 未漂白的全棉平纹机织帆布（指每平方米重量超过200克,含棉85%及以上） 米
52091200 未漂白的全棉三、四线斜纹布（指每平方米重量>200克,含棉≥85%包括双面斜纹机织物） 米
52091900.10 未漂白的其他全棉机织缎布（指每平方米重量超过200克,含棉85%及以上） 米
52091900.20 未漂白的其他全棉机织斜纹布（指每平方米重量超过200克,含棉85%及以上） 米
52091900.30 未漂白的其他全棉机织帆布（指每平方米重量超过200克,含棉85%及以上） 米
52091900.90 未漂白的其他全棉机织物（指每平方米重量超过200克,含棉85%及以上） 米
45 白银 71061000 银粉 克
71069100 未锻造银，包括镀金、镀铂的银 克
71069200 半制成银，包括镀金、镀铂的银 克
46 铂金（铂或白金） 71101100 未锻造或粉末状铂 克
71101910 板、片状铂 克
47 定尺碳素钢板 72084000 轧有花纹的热轧非卷材（除热轧外未进一步加工，宽≥600MM，未包、镀、涂层） 公斤
72085100 厚度超过10MM的其他热轧非卷材（宽≥600MM，未包、镀、涂层） 公斤
72085200 10MM≥厚度≥4.75MM的热轧非卷材（除热轧外未进一步加工，宽≥600MM，未包、镀、涂层） 公斤
72085300 4.75MM>厚度≥3MM的热轧非卷材（除热轧外未进一步加工，宽≥600MM，未包、镀、涂层） 公斤
72085400 厚度小于3 MM的热轧非卷材（除热轧外未进一步加工，宽≥600MM，未包、镀、涂层） 公斤
72089000 其他热轧铁或非合金钢宽平板轧材（除热轧外经进一步加工，宽≥600MM，未包、镀、涂层） 公斤
72107000 涂漆或涂塑的铁或非合金钢宽板材（宽度≥600MM） 公斤
72109000 涂镀其他材料铁或非合金钢宽板材（宽度≥600MM） 公斤
72111300 未轧花纹的四面轧制的热轧非卷材（150MM<宽<600MM,厚≥4MM，未包、镀、涂层） 公斤
72111400 厚度≥4.75 MM的其他热轧板材（宽<600MM，未包、镀、涂层） 公斤
72119000 冷轧的铁或非合金钢其他窄板材（宽<600MM，未经包、镀、涂层） 公斤
72124000 涂漆或涂塑的铁或非合金钢窄板材（宽度<600MM） 公斤
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关于印发《国家知识产权局专利局代办处专利申请受理工作规程》的通知
国家知识产权局
关于印发《国家知识产权局专利局代办处专利申请受理工作规程》的通知
各有关地方知识产权局、各专利代办处：
现将《国家知识产权局专利局代办处专利申请受理工作规程》印发，请遵照执行。
特此通知。
二○○七年五月十六日
国家知识产权局专利局代办处专利申请受理工作规程
为规范国家知识产权局专利局代办处（以下简称代办处）专利申请受理工作，依照专利法及其实施细则以及审查指南的规定，特制定本规程。
代办处在从事专利申请受理工作中，应当遵守相关保密规定，优质、高效地完成专利申请的受理工作。
一、总 则
（一）专利申请受理工作的主要任务
1．受理并审核专利申请文件。
代办处对收到的专利申请进行审查，对符合受理条件的专利申请应确定申请日、给予申请号并发出受理通知书。
对申请人提交的费用减缓请求进行审查，确定准予减缓的比例，发出费用减缓审批通知书。
2．完成专利申请的数据采集工作。
3．转交专利申请文件及传输专利申请数据。
按时向国家知识产权局专利局（以下简称专利局）受理处以挂号邮件的方式转交专利申请文件、传输专利申请数据。邮寄申请文件和传输数据应确保不发生丢失或泄密。
4．完成与专利申请受理有关的管理、统计工作。
5．完成专利局委托的与专利申请受理有关的工作。
（二）专利申请受理范围
1．可以受理的专利申请文件
（1）内地申请人面交或寄交的发明、实用新型、外观设计专利申请文件；
（2）港、澳、台地区的个人委托内地专利代理机构面交或寄交的发明、实用新型、外观设计专利申请文件。
2．不能受理的专利申请文件
（1）PCT申请文件；
（2）外国申请人及港、澳、台地区法人提交的专利申请文件；
（3）分案申请文件；
（4）有要求优先权声明的专利申请文件；
（5）专利申请被受理后提交的其他文件。
二、专利申请受理的相关法规
（一）专利申请文件的受理条件
根据专利法实施细则第四十条的规定，专利申请文件应当满足下列条件，方可受理：
发明或者实用新型专利申请应当具有请求书、说明书和权利要求书，实用新型专利申请还应当具有说明书附图；
外观设计专利申请应当具有请求书、图片或者照片；
使用中文；
符合专利法实施细则第一百二十条第一款的规定；
请求书中应当具有申请人姓名或者名称及申请人地址；
符合专利法第十八条或者第十九条第一款的规定；
专利申请类别（发明、实用新型或者外观设计）明确或者可以确定。
（二）确定专利申请日
根据专利法第二十八条及实施细则第五条第一款及审查指南的规定，应当按照下述要求确定专利申请日：
向专利局代办处窗口直接递交的专利申请，以递交日为申请日；通过邮局邮寄到代办处的专利申请，以信封上的邮戳日为申请日；邮戳日不清晰无法辨认的，以代办处收到日为申请日，并将信封存档。
通过速递公司递交到代办处的专利申请，以递交日为申请日。
邮寄或者递交到专利局非受理部门或者个人的专利申请，其邮寄日或者递交日不具有确定申请日的法律效力。如果被转送到专利局受理处或者代办处，以受理处或者代办处实际收到日为申请日。
（三）审批费用减缓请求
申请人（或专利权人）缴纳专利费用有困难的，可以根据国家知识产权局公布的《专利费用减缓办法》向专利局提出费用减缓请求。
1．专利费用可以减缓的种类
（1）申请费（不包括公布印刷费、申请附加费）
（2）发明专利申请维持费
（3）发明专利申请审查费
（4）复审费
（5）年费（授予专利权当年起三年的年费）
2．专利费用减缓的手续
提出专利申请时以及在审批程序中申请人（或专利权人）可以要求减缓应当缴纳但缴费期限尚未届满的费用。
提出费用减缓请求的，应当提交费用减缓请求书，必要时应当提交证明文件。费用减缓请求书必须有全体申请人（或专利权人）签字或者签章。上述“必要时”是指一般情况下，国内个人提出费用减缓请求的不要求其提供证明，但外国申请人、港、澳、台地区的申请人以及国内社会知名人士提出费用减缓请求的，则要求其提供经济困难的证明。费用减缓请求符合规定的，应予批准并发出费用减缓审批通知书，申请人按照批准的比例缴纳费用。
费用减缓的审批按照国家知识产权局公布的《专利费用减缓办法》执行。
（四）代办处受理数据采集规则
采集专利申请数据是一项非常重要的工作，采集质量将对受理工作产生重要影响。制定本规则的目的在于统一工作标准，规范数据采集格式，提高数据采集质量。本规则涉及数据准备、数据采集、数据校对三项工作，其详细内容另行公布。
三、受理专利申请的程序
（一）受理面交的专利申请
1．确定申请类型。依据申请人提交的专利请求书，确定专利申请类型。
2．受理审查。根据专利法实施细则第四十条的规定，审查申请人提交的专利申请文件是否符合受理条件。符合受理条件的，则申请文件进入受理程序。不符合受理条件的，应告知申请人其申请文件所存在的缺陷和不受理的依据。申请人不能当时消除文件缺陷的，专利申请文件不予受理，将文件退还申请人，不出具受理通知书且不在申请文件上做任何标记；应申请人的要求可以出具不受理通知书，此时的申请文件不再退回申请人，文件应当按照不受理程序进行处理。
3．确定收到日。在请求书左上方加盖代办处的收文章，注明文件收到日。
4．确定申请日。根据专利法第二十八条、专利法实施细则第五条的规定确定申请日。此时递交日即为申请日，应当在请求书上加盖申请日期章。
5．确定申请号。根据专利申请的类别，按顺序给出申请号。两份请求书上分别使用号码型贴条和条码型贴条。
6．审批费用减缓请求。根据国家知识产权局公布的《专利费用减缓办法》以及审查指南的规定，对费用减缓请求进行审查，并在专利请求书相应的栏目内盖章，注明审查结果。审查内容为：
（1）费用减缓请求书的形式审查。审查所注明的发明名称、申请人是否与专利请求书一致，签章栏是否有申请人签字或者盖章。申请人、发明名称不一致或费用减缓请求书未签字、未盖章的，费用减缓请求不予批准。
（2）费用减缓理由及证明的审查。申请人陈述的减缓理由应当符合费用减缓办法的规定。未提交证明、未陈述减缓理由或所提交的证明、陈述的减缓理由不符合费用减缓条件的，费用减缓请求不予批准。
7．核实文件。根据请求书第2页的文件清单栏核实申请文件和其他文件的份数、页数。发现不相符情形的，如申请人漏填、错填项目，或者文件清单中所列文件实际未提交等，应当交给申请人确认，并由申请人处理。核实无误的，在专利局审核栏内盖“核实”章。
8．核实发明名称。请求书首页的发明名称应当与请求书第2页、说明书中的名称一致，发现不一致时，应告知申请人进行修改。未修改的应当在专利局审核栏内注明该情况。
9．整理文件。
申请文件分为一式两份。其中只提交一份的文件集中放在一套文件内，如：费用减缓请求书、专利代理委托书等，称为主文档文件，也称第一套文件，第一套文件应当选取最清晰的一份文件。另一套文件称为第二套文件。外观设计专利申请的彩色图片或照片应当存入主文档文件。
文件排序。两套文件都应当按照以下规定进行排序。
发明或实用新型专利申请文件：专利请求书、说明书摘要、摘要附图、权利要求书、说明书、说明书附图、其他文件。
外观设计专利申请文件:请求书、图片或照片、简要说明、其他文件。
其他文件排列顺序：费用减缓请求书、费用减缓请求证明、非职务发明证明、提前公开声明、实质审查请求书、实质审查参考资料、专利代理委托书等。
10．采集受理数据。受理人员按照受理数据采集规则的规定进行数据准备，录入人员按照受理数据采集规则的规定，采集请求书中所有数据，并进行屏幕校对。屏幕校对无误后进入数据校对程序。
11．校对数据。校对人员依据请求书对采集的内容逐项校对，错误的数据应当及时修改。校对无误后，准备打印通知书。
12．发出受理通知书。打印受理通知书、费用减缓审批通知书或缴纳申请费通知书各一式两份、数据校对单一份。一套通知书（含受理通知书、费用减缓审批通知书或缴纳申请费通知书各一页）交申请人，另一套通知书及校对单放入主文档文件。各通知书上的审查员姓名不得使用代码。
13．包装文件。将剩余的申请号贴条和主文档文件放在一起,同一申请号的两套申请文件装在一个文件袋内，等待登记后寄交专利局受理处。
（二）受理寄交的专利申请
1．确定申请类型。依据申请人提交的专利请求书，确定专利申请类型。
2．受理审查。根据专利法实施细则第四十条的规定，审查专利申请文件是否符合受理条件。符合受理条件的，则申请文件进入受理程序。不符合受理条件的，按照不受理程序进行处理。
3．确定收到日。请求书上加盖代办处的收文章，注明收到日。
4．确定申请日。根据专利法第二十八条、专利法实施细则第五条的规定，确定申请日，加盖申请日期章并登记挂号号码。邮戳日不清晰，无法辨认的，以代办处收到日为申请日，在请求书右上角记载“邮戳不请”并将信封归入申请文档。专利代办处实际收到文件日超过寄交邮戳日15日的，应将信封归入申请文档。
5．确定申请号。根据专利申请类别，按顺序给出申请号，两份请求书上分别使用号码型贴条和条码型贴条。
6．审批费用减缓请求。参照三、（一）6执行。
7．核实文件。根据请求书第2页的文件清单栏核实申请文件和其他文件的份数、页数。发现不相符情形的，如申请人漏填、错填项目，应予以更正，更正时要使用修改符号以保留原始记录，文件清单中所列文件实际未提交的，应在相应位置盖“缺此项”章。核实无误后在专利局审批栏盖“核实”章。
8．核实发明名称。请求书首页的发明名称应当与请求书第2页、说明书中的名称一致，二者不同时应在请求书专利局审批栏内注明“请求书与……的发明名称不一致”。
9．整理文件。参照三、（一）9执行。
10．采集受理数据。参照三、（一）10执行。
11．校对数据。参照三、（一）11执行。
12．发出受理通知书。打印受理通知书、费用减缓审批通知书或缴纳申请费通知书一式两份，数据校对单一份。一套通知书使用挂号信寄交申请人，另一套通知书及校对单放入主文档文件。各通知书上的审查员姓名不得使用代码。寄出的通知书应当由代办处进行发文登记，以备申请人查询。
13．包装文件。参照三、（一）13执行并收存信封。申请人寄交的信封应当按照时间顺序整理收存，以备日后查询。保存期为一年。
（三）专利申请不受理程序
代办处按照受理条件进行审查后，不符合受理条件的专利申请文件应当作不受理处理。
应当记录收文信息，并在文件首页加盖收文日章。然后将不受理的理由注明在原始信封的封面上，将全部原始申请文件连同信封一同寄交至专利局受理处。同时做好寄交发文记录，以备查询。
（四）申请文件的寄交与数据的传输
1．打印清单。将应寄交的专利申请文件放在一起（不可与其他文件混装），打印“寄交文件清单”一式二份，代办处存一份，另一份随申请文件寄送专利局受理处。文件清单中的数量应与实际寄交文件相符。
2．每日寄交专利申请文件。向专利局受理处寄交专利申请文件应当每个工作日一批，使用挂号信函（不得使用包裹方式）。第一天受理的专利申请文件应在第二天寄出。每批专利申请文件应与传输的专利申请数据数量一致，排列顺序一致，以便校核。
3．受理的专利申请原则上应在当天完成数据采集、校对工作。经过整理，校对完毕的专利申请数据应于第二天向专利局受理处传输。传输数据的时间应为每个工作日的8∶30—16∶30。
四、受理工作中错误的更正程序
因代办处工作失误造成受理工作出现错误的，必须及时予以更正。
（一）数据已传输，纸件尚未寄出时，若代办处发现文件处理有错误，应立即向专利局受理处报告申请号及错误内容，同时修改纸件，更正本地数据库，由专利局受理处更正已经传输的数据。
（二）数据已传输、纸件已寄出后，若代办处发现文件处理有错误，应立即向专利局受理处报告申请号及错误内容，由专利局受理处进行修改更正。
（三）专利局受理处已经接收文件，数据也已经装入数据库后，发现代办处的申请文件处理有错误，应按下述方法处理：
1．专利申请著录项目或文件清单出现错误的，由专利局受理处更改，做出修改更正通知书并通知申请人。
2．申请日确定错误的，应由代办处提供申请人寄交文件的邮局凭证，经专利局受理处核准后，由受理处重新确定专利申请日，修改文件及数据并作出重新确定申请日通知书后送达申请人。
3．申请类别确定错误的，专利局受理处应及时通知相关代办处。代办处接到专利局受理处通知后，应提交请求更正错误报告，由经办人写明出现错误的原因，代办处负责人签署意见，报主管领导审批后备案。出错文件由受理处重新受理。
4．费用减缓审批错误的，由专利局受理处核实原文件后，做出修改更正通知书并通知申请人。
五、特殊申请文件的处理
代办处对于接收的要求优先权声明的申请以及分案申请，原则上应当退还申请人。对于无法退还的申请文件，代办处应当确定申请日、盖好收文章，然后连同原始信封一起转交专利局受理处。
六、专利受理月报统计
代办处应当于每月第一个工作周内向专利局受理处报送专利受理工作统计月报表，统计周期以专利局年度工作日历的工作周次为准。
七、专利申请号的使用与管理
（一）专利申请号的用途
专利申请号仅可用于代办处受理的专利申请文件，不得用于其他用途。
（二）专利申请号的领取与返回
代办处应当按照专利局受理处的要求领取申请号。每年1月6日前，将前一年度的剩余申请号及作废申请号一同寄回专利局受理处，同时应当附具该年度内申请号的领取及使用情况记录。
（三）专利申请号的使用
1．专利申请号应当按年度使用。
2．专利申请号应当按流水顺序由小到大连续使用，因故作废的申请号应有记载并将废号条收齐保存，年底退回专利局受理处。
3．每年1月1日，接收面交专利申请文件时，开始使用新年度的专利申请号，停止使用前一年度申请号。1月5日前，代办处收到的前一年度寄交的专利申请，可以继续使用前一年度申请号。1月5日后，代办处收到的前一年度寄交的专利申请，由代办处确定收到日、申请日，将申请文件与信封一起转寄专利局受理处。
八、附 则
本规程中所涉及的法律法规调整时，本规程将进行相应调整。
本规程自2007年 7 月 1 日起施行。原《关于印发〈国家知识产权局专利代办处管理规定〉的通知》（办发〔2005〕7号）同时废止。
