国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-24 02:47:27 浏览:9721
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国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知
国务院办公厅
国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知
国办发〔2010〕55号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。
国务院办公厅
二○一○年十一月十六日
关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见
证监会 公安部 监察部 国资委 预防腐败局
为维护市场秩序，保护投资者合法权益，促进我国资本市场稳定健康发展，现就依法打击和防控资本市场内幕交易提出以下意见：
一、统一思想，提高认识
内幕交易，是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。这种行为严重违反了法律法规，损害投资者和上市公司合法权益。证券法第五条规定，“禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为”，第七十三条规定，“禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动”。刑法第一百八十条、第一百八十二条对内幕交易、利用信息优势操纵证券交易价格等行为的量刑和处罚作出了明确规定。
当前，打击和防控资本市场内幕交易面临的形势较为严峻。一些案件参与主体复杂，交易方式多样，操作手段隐蔽，查处工作难度很大。随着股指期货的推出，内幕交易更具隐蔽性、复杂性。各地区、各相关部门要充分认识内幕交易的危害性，统一思想，高度重视，根据刑法和证券法等法律法规规定，按照齐抓共管、打防结合、综合防治的原则，采取针对性措施，切实做好有关工作。
打击和防控资本市场内幕交易工作涉及面广，社会关注度高，需要动员各方面力量，促进全社会参与。要通过法制宣传、教育培训等多种形式，普及刑法、证券法等法律知识，帮助相关人员和社会公众提高对内幕交易危害性的认识，增强遵纪守法意识。要坚持正确的舆论导向，增强舆论引导的针对性和实效性，充分发挥社会舆论监督作用，形成依法打击和防控资本市场内幕交易的社会氛围。
二、完善制度，有效防控
内幕信息，是指上市公司经营、财务、分配、投融资、并购重组、重要人事变动等对证券价格有重大影响但尚未正式公开的信息。加强内幕信息管理是防控内幕交易的重要环节，对从源头上遏制内幕交易具有重要意义。各地区、各相关部门要建立完善内幕信息登记管理制度，提高防控工作的制度化、规范化水平。
一是抓紧制定涉及上市公司内幕信息的保密制度，包括国家工作人员接触内幕信息管理办法，明确内幕信息范围、流转程序、保密措施和责任追究要求，并指定负责内幕信息管理的机构和人员。二是尽快建立内幕信息知情人登记制度，要求内幕信息知情人按规定实施登记，落实相关人员的保密责任和义务。三是完善上市公司信息披露和停复牌等相关制度，督促上市公司等信息披露义务人严格依照法律法规，真实、准确、完整、及时地披露信息。四是健全考核评价制度，将内幕交易防控工作纳入企业业绩考核评价体系，明确考核的原则、内容、标准、程序和方式。五是细化、充实依法打击和防控内幕交易的规定，完善内幕交易行为认定和举证规则，积极探索内幕交易举报奖励制度。
所有涉及上市公司重大事项的决策程序，都要符合保密制度要求，简化决策流程，缩短决策时限，尽可能缩小内幕信息知情人范围。研究论证上市公司重大事项，原则上应在相关证券停牌后或非交易时间进行。
三、明确职责，重点打击
证券监督管理部门要切实负起监管责任，对涉嫌内幕交易的行为，要及时立案稽查，从快作出行政处罚；对涉嫌犯罪的，要移送司法机关依法追究刑事责任，做到有法必依，执法必严，违法必究；对已立案稽查的上市公司，要暂停其再融资、并购重组等行政许可；对负有直接责任的中介机构及相关人员，要依法依规采取行政措施，暂停或取消其业务资格。公安机关在接到依法移送的案件后，要及时立案侦查。各级监察机关、各国有资产监督管理部门要依据职责分工，对泄露内幕信息或从事内幕交易的国家工作人员、国有（控股）企业工作人员进行严肃处理。
各地区要按照依法打击和防控资本市场内幕交易工作的部署和要求，加强组织领导，落实责任主体，进一步细化和落实各项制度，完善配套措施和办法，强化监督，严格问责，积极支持和配合有关方面做好相关工作。
各地区、各相关部门要认真按照法律法规规定，各司其职，协同配合，建立和完善案件移送、执法合作、信息管理、情况沟通等工作机制，形成上下联动、部门联动、地区联动的综合防治体系和强大打击合力。证监会要会同公安部、监察部、国资委、预防腐败局等部门抓紧开展一次依法打击和防控内幕交易专项检查，查办一批典型案件并公开曝光，震慑犯罪分子。
关于进一步完善光盘生产厂驻厂监督员制度的通知
新闻出版署 国家版权局
关于进一步完善光盘生产厂驻厂监督员制度的通知
各有关省、自治区、直辖市音像复制行政管理部门、版权局：
根据新闻出版署、国家版权局《关于向光盘生产厂派驻监督员的通知》（〔95〕新出音联字24号，以下简称《通知》）的要求，有关省、自治区、直辖市音像复制行政管理部门和版权局先后向所辖地光盘生产厂派驻了驻厂监督员。这项制度实行以来，对于加强光盘复制管理，监督《著作权法》和《音像制品管理条例》及其有关管理规章的实施，规范光盘企业生产行为起到了积极的作用。上海、广东、浙江、山东等省市制定了相应的管理规章，人员落实，保证驻厂监督员能够真正履行职责，创造了很好的经验。为了适应国家光盘基地建设和光盘产业布局调整的新情况，进一步完善监督员制度，特通知如下：
一、坚持驻厂监督员制度。新建立的光盘生产厂要尽快按《通知》的要求落实驻厂监督员制度。
二、鉴于目前京、沪、粤国家光盘生产基地已经建立，其中京、沪光盘生产厂布局相对集中的情况，在严格按照《通知》要求履行监督员职责的基础上，在这两个基地设立监督员办公室，办公室工作人员由音像电子复制行政管理部门和版权局共同组成。监督办法可考虑将向光盘厂派驻监督员制度，改为监督员巡回检查制度。检查工作采取每月定期检查和随时抽查相结合的办法。
三、对于光盘生产厂布局较分散的广东基地和其他省区市的光盘生产厂继续实行向光盘厂派驻监督员制度。为便于对不在省会所在地又相对集中的光盘生产厂的监督管理，省音像电子复制行政管理部门和版权局可以授权当地市级音像行政管理部门和版权局设立监督员办公室，负责日常管理工作。
请各有关省、自治区、直辖市音像行政管理部门和版权局按通知要求，结合本地情况尽快制定相应的实施办法，落实监督员制度，并于5月中旬前报新闻出版署、国家版权局备案。
阿坝州人民政府关于印发《阿坝藏族羌族自治州重点项目建设效能监察实施办法（试行）》的通知
四川省阿坝藏族羌族自治州人民政府
阿坝州人民政府关于印发《阿坝藏族羌族自治州重点项目建设效能监察实施办法（试行）》的通知
阿府发〔2008〕18号
各县人民政府，州直各部门，卧龙管理局：
《阿坝藏族羌族自治州重点项目建设效能监察实施办法（试行）》已经十届州人民政府第18次常务会议研究通过，现印发，请遵照执行。
二○○八年五月十一日
阿坝藏族羌族自治州重点项目建设效能监察实施办法(试行)
第一条 为了加强重点项目建设效能监察工作,确保重点项目建设优质、高效和领导干部勤政廉洁,根据《中华人民共和国行政监察法》和有关法律、法规的规定,结合我州实际,制定本办法。
第二条 阿坝州辖区内的重点项目建设的效能监察适用本办法。
第三条 阿坝州重点项目建设效能监察工作，由州监察局负责。州发改委、州财政局、州审计局、州规划建设局、州环保局、州交通局、州国土资源局、州林业局、州水利局、州移民办、州政务中心等有关部门，按照有关法律、法规及本办法的规定，在各自职责范围内做好重点项目建设的服务、指导、管理和监督工作。
第四条 效能监察工作的内容：
（一）州重点项目建设效能监察工作以国有(集体)投资和国有(集体)资金控股或者占主导的工程项目为重点，主要是列入国家、省、州重点工程的项目;其他需要开展效能监察的项目；
（二）州重点项目建设的立项审批、招标投标、资金使用管理；工程进度、工程质量和效率；资金使用管理中的违规违纪行为；因官僚主义、失职渎职造成质量安全之环境事故和浪费;违反工程建设有关法律、法规和规章的行为；
（三）负责重点项目建设的行政主管部门为建设单位提供高效、便捷、服务的情况；
（四）对重点项目建设管理办法落实情况。
第五条 效能监察工作的职责：
（一）监督被检查单位贯彻执行国家有关法律、法规和规章的情况；
（二）督促参与建设单位建立健全规章制度,强化事前、事中监督，及时纠正存在的问题；
（三）监督行政主管部门对重点项目实行“绿色通道”、服务代理制、 “一卡通”、一站式服务、限时办结、跟踪督办等；
（四）督促查处违纪案件；
（五）组织协调相关部门的工作；
（六）评价、评估效能监察工作绩效；
（七）决定效能监察中的重大问题。
第六条 效能监察的工作程序：
（一）制定重点项目建设效能监察实施方案；
（二）将重点项目建设效能监察决定以书面形式告知被监察对象，并由建设单位填报《重点项目建设效能监察报告表（一）》（附后），跟踪检查服务制度的落实；
（三）对重点项目建设实施全程监督，进行效能监察绩效评估；
（四）效能监察工作结束后,由建设单位行政主管部门填写《重点项目建设效能监察项目实施结果报告表（二）》（附后）,经监察机关负责人批准结项。
第七条 对重点项目建设效能监察中发现的重大问题,由监察机关和有关部门依法作出监察决定或建议,并跟踪监督落实情况，开通举报投诉渠道,接受群众监督，对出现违规违纪的，应当按照有关规定严肃查处，公开曝光典型案件，强化查办案件的治本功能和教育警示作用。
第八条 将重点项目建设效能监察纳入州委、州政府单项目标管理考核，并实行奖惩。对工作不力、服务不到位而影响重点项目建设的部门或单位，应当按照有关规定追究相关责任人和有关领导的责任。
第九条 本办法由州监察局负责解释。
第十条 本办法自发布之日起施行。
附件：1.重点项目建设效能监察报告表（一）
2.重点项目建设效能监察实施结果报告表（二）
附件1
重点项目建设效能监察报告表（一）
项目名称
立项单位
立项时间
计划完成时间
项目负责人
职 务
实施单位
主管
协管
监督检
查对象
监督
检查
主要
内容
（签字） 年 月 日
主办单位
办理情况
（签字） 年 月 日
协办单位
办理情况
（签字） 年 月 日
项目建设
单位意见
（签字） 年 月 日
注：1.此表由建设单位填报；
2.监督检查对象一栏填项目建设行政主管部门。
附件2
重点项目建设效能监察实施结果报告表（二）
项目名称
立项时间
完成时间
项目负责人
职 务
实施单位
主管
协管
监督
检查
主要
内容
效能
监察
实施
结果
数
据
统
计
节约
资金
查处违规违纪事项
挽回经济损失
提出监察建议
作出监察决定
纠正不当管理
政纪
处分
党纪
处分
表彰单位/人员
主办
单位
意见
（签字） 年 月 日
协办
单位
意见
（签字） 年 月 日
监察
机关
意见
（签字） 年 月 日
注：表（二）由建设单位行政主管部门填报。
