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试论不安抗辩权在供用电合同履行中之运用

荣 成
（安徽电力望江供电有限责任公司，安徽 望江 246200）


摘要：针对巨额电费拖欠严重影响国有资产的保值、增值及正常的供用电秩序，立足当前电力市场的发展，论述依法正确行使不安抗辩权，必将有效降低电力经营风险，确保供用电合同的全面正常履行。
关键词：不安抗辩权；电力市场；电费回收；供用电合同；电力经营风险

当前，巨额电费拖欠已成为束缚供电企业健康发展的沉重包袱，严重影响国有资产的保值、增值及正常供用电秩序。面对日益增大的经营风险，适应市场变化，依法回收电费，是化解电力经营风险的根本出路。1999年3月15日第九届全国人民代表大会第二次会议通过的《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》），在我国立法实践中，为保护合同当事人的合法权益，防止借合同进行欺诈，引入了不安抗辩权制度，这对于促进供用电合同的正常履行和供用电纠纷的有效解决具有重要意义和作用，给电费回收工作提供了强有力的法律支持。
一、不安抗辩权的概念和适用特征
一）不安抗辩权的概念
不安抗辩权，亦称“保证履行抗辩权”，是指按照合同约定或者依照法律规定应当先履行债务的一方当事人，如发现对方的财产状况明显恶化，债务履行能力明显降低等情况，以致可能危及债权的实现时，可主张要求对方提供充分的担保，在对方未提供担保也未对待给付之前，有权拒绝履行。
二）不安抗辩权的适用特征
1、不安抗辩权适用于异时履行的双务合同中。双方当事人在同一合同中互负债务，存在先后履行债务的问题。不安抗辩权的行使不适用于单务合同，不适用于同时履行的合同。不安抗辩权是先履行一方行使的权利，着重于保护履行义务在前一方的利益。
2、后履行债务的一方当事人的债务未届履行期限。不能对待给付仅仅是一种可能性而不是一种现实，不必到对方已经支付不能时才允许行使不安抗辩权。后履行一方的不能对待给付，并非履行期届满时的现实违约，它所直接侵害的权利是先履行一方的债权期待。如果这种侵害期待债权的行为不加以调整纠正，持续到履行期届满，便成为现实违约。
3、后履行债务的一方当事人履行能力明显降低，有不能履行债务的危险。这里指经营状况严重恶化、转移资产、抽逃资金以逃避债务，严重丧失商品信誉或有其他丧失或者可能丧失履行债务能力情形。这是先履行一方“不安”的原因所在，也是不安抗辩权产生的基础。
4、后履行义务的一方未提供适当担保。如果后履行义务的一方当事人提供了适当的担保，则先履行义务的一方当事人的债权将受到保障，不会受到损害，所以合同将继续得以履行，不能行使不安抗辩权。

二、行使不安抗辩权的法律依据
从传统民法体系建立时起， 不安抗辩权制度就已存在，很多大陆法系国家在立法上都规定了不安抗辩权制度。如《德国民法典》第三十二条规定，“契约双方的当事人的一方应向他方当事人先为给付者，如他方的财产状况于契约订立后显形减少，有危及对待给付的请求权时，在他方未为对待给付或提供担保前，得拒绝履行自己负担的给付。”《法国民法典》第一千六百一十三条规定：“若买卖后，买受人陷于商事上或非商人的破产状况，以致出卖人有丧失价金之虞时，即使在出卖人曾同意于一定期间后支付价金的情形，出卖人亦不负交付标的物的义务。但若买受人提供到期支付的保证者不在此限。”此外，瑞士、意大利等国以及我国台湾地区对不安抗辩权也均有规定。
我国《民法通则》、原《经济合同法》、原《技术合同法》并未对不安抗辩权作出规定，只有《涉外经济合同法》第十七条作出了类似的规定，“当事人一方有另一方不能履行合同的确切证据时，可以暂时中止履行合同，但是应当立即通知另一方；当另一方对履行合同提供了充分的保证时，应当履行合同。当事人没有另一方不能履行合同的确切证据中止履行合同的，应当负违反合同的责任。”此条对行使条件的规定过于笼统。通过借鉴德国民法和法国民法，结合本国立法实践，我国于1999年3月颁布的《合同法》对不安抗辩权作了比较具体的明确规定，填补了立法空白。
《合同法》第六十八条规定：“应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行：（一）经营状况严重恶化；（二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；（三）丧失商业信誉；（四）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。当事人没有确切证据中止履行的，应当承担违约责任。”
第六十九条规定：“当事人依照本法第六十八条规定中止履行的，应当及时通知对方。对方提供适当担保时，应当恢复履行。中止履行后，双方在合理期限未恢复履行能力并且未提供适当担保的，中止履行的一方可以解除合同。”
三、行使不安抗辩权的意义
一）有利于维护民法保护确认的公平诚信基本原则
《民法通则》第四条规定：“民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则。”在经济活动过程中，多数双务合同的履行都不是同时进行的。双方当事人履行的期限也不相同。一方当事人往往依合同约定负有先行给付的义务，如果后履行的一方签约后财产状况发生恶化，危及先履行方债权的实现时，若仍强迫先履行一方先为给付，则有悖公平、诚实信用原则。法律设立不安抗辩权制度正是为了追求公平、诚信这一最基本的法律精神，行使不安抗辩权有利于维护民法保护确认的公平诚信原则。
二）化解市场竞争的风险必须采取不安抗辩权等合法措施。
由于市场竞争的激烈，交易速度的加快，交易形式多样化等各种原因，不是所有的合同都能够得到全面履行，当事人的合同权利并不能都得以实现。我国目前的合同履行同国外相比非常低。有些人在合同签订时还具备履行能力，签约后则丧失履行能力，有些人在合同签订时就不具备履行能力，却隐瞒这一情况，诸如此类的原因都会导致合同一方当事人合法权益受到侵害，甚至出现合同诈骗的情况，行使不安抗辩权，对防止这些不良情况的发生及减轻其所造成的损害，能够起到一定的制约作用。
三）当前电力经营充满着各种风险，阻碍着供用电合同的全面履行，及时依法行使不安抗辩权意义重大。
1、“先用电，后缴费”的缴费惯例使电力经营面临一定风险。
电能是一种特殊商品，产、供、销同时进行，难以存贮。“先用电，后缴费”是我国电力商品交易长期沿袭的一项约定俗成的规则，正是这项不尽完全合理的惯例使供电企业将要承担客户用电后不按期按约缴费、拒绝逃避缴费或丧失偿债能力等经营风险。
2、市场竞争的优胜劣汰增大电力经营风险系数。
我国国民经济产生结构调整步伐的加快，使一些产品单一、技术落后、管理混乱、设备陈旧的企业在市场竞争中处于劣势，甚至破产倒闭，影响到电费的正常回收，增大了电费回收的风险系数。
3、电费保证金制度的取消加剧了电力销售的风险。
电费保证金制度的实行，曾对保障电费回收、减少电费流失起过一定作用。1999年底，国务院有关部门为纠正行业不正之风，减轻企业负担明令取消了执行十余年的电费保证金制度，加剧了电力销售的经营风险。面对电费回收前所未有的困境，最大限度地降低经营风险的最有效途径，是立足实际，有的放矢，充分利用法律武器保护自身利益。
4、电力专业法律立法滞后于电力市场发展，使电力经营风险四伏。
随着市场对电力资源配置基础性作用的逐步增强，电力立法已明显滞后于市场发展，电力专业法律法规、行政规章如《电力法》、《电力供应与使用条例》、《供电营业规则》等对用电方缴纳电费义务，供电方收缴电费享有的权利虽有一些明确规定，但面对风险四伏的电力市场，现有电力专业法律法规有时确也显现出几份无力和无奈。
《电力供应与使用条例》第三十九条规定：“逾期未交电费的，自逾期之日起计算超过30日，经催交仍未支付电费的，供电企业可以按照国家规定的程序停止供电。”按此规定，供电企业对欠费户采取停电措施的最快时间，也要待欠费户用电两个月之后。在电力交易中，有一些大宗用户每月电费高达几十万、几百万甚至千万，当其经营状况严重恶化，商业信誉显著下降，有可能丧失偿付电费能力之时，如果仍在其用电两个月之后，再按照《电力供应与使用条例》第三十九条规定采取停止供电措施，供电企业将有可能付出沉重代价，造成国有资产的严重流失。如某供电公司对某电器厂电费催收未采取有力法律措施，该厂因经营管理不善，造成严重亏损，不能清偿到期债务，该厂经其上级主管部门某镇人民政府同意后，向人民法院申请宣告破产，人民法院受理了该破产案件，经过破产清算，确认某供电公司对该厂的破产债权达一百二十余万元（含电费违约金），但经过众多的破产分配程序，某供电公司仅分割到百余元的破产财产。依据《破产法》规定，破产程序终结后，未得到清偿的债权不再清偿。这意味着某供电公司一百二十余万元的电费债权在法院终结破产程序裁定做出后已失去法律保护，成为死帐呆帐，血的惨痛教训一次次告诉电业管理者，不依法规范管理，不依法从事电力经营，增强营销风险意识，采取有力法律举措，在风云变幻的市场中，供电企业将血本无归。
5、行使不安抗辩权防范电力经营风险不仅必要而且可行。
供用电合同属双务合同，是供电人向用电人供电，用电人支付电费的合同。供电人与用电人在电力供应使用过程中具有平等的民事主体地位，供用电合同关系属民事法律关系范畴，供用电行为受我国民事法律法规调整。供电企业应学会利用《民法通则》、《合同法》、《担保法》等民事法律法规保护自身合法权益。在出现上述电力经营风险时，供电企业可依据《合同法》第六十八条、第六十九条规定，中止供用电合同的履行，要求客户提供适当担保，并还可依法解除供用电合同。
不安抗辩权的及时行使，有利于促进用电客户增强电是商品的意识，引导客户依法按时足额缴纳电费，有利于提高电力部门学法、守法、用法的自觉性，增强企业适应市场的能力，有利于提高电费回收率，化解电力经营风险，必将推进依法治企，依法治电的进程。
四、在电力经营中正确行使不安抗辩权的途径
一）中止供用电合同履行，要求提供适当担保。
实践中，具有先履行义务的供电企业符合行使不安抗辩权的法定条件时，可结合电力经营的实际，适当考虑客户利益，对用电方每月分2至3次抄表结算，要求客户在每次用电前为15天或10天（2次抄表结算为15天，3次抄表结算为10天）的电费提供担保。担保可采取预交15天或10天电费的形式（此处所指预收电费属《担保法》规定的保证金），相当于预交电费的电量用完后，预交电费充抵当期电费，用电方必须为下一阶段用电重新提供电费担保。此种操作，供电方应与用电方签订《供用电合同》和《电费保证合同》，或在《供用电合同》中设立保证条款，依法明确供用电双方权利和义务关系，减少不必要用电纠纷的发生。这既有《合同法》、《担保法》支持，能有效降低电力销售风险，又缩短了电力贸易结算周期，减小供电方占有用电方担保资金总量，宜于取得社会的支持和用户的理解，操作中阻碍较少。如2000年9月某水泥厂承包人承包期即将结束，当时，该厂经营状况严重恶化，拖欠电费达二十余万元，电费回收风险明显增大，某供电公司在办理该厂630kVA变压器启用这一变更用电业务时，严格执行《电力供应与使用条例》、《供电营业规则》，尤其是依据《合同法》第六十八条、六十九条规定，正确行使不安抗辩权，及时通知并要求用户：1、办理变更用电必须缴清陈欠电费；2、供电公司已符合行使不安抗辩权的法定条件，今后每月分三次抄表收费，启用前，需预缴10天电费作为担保，待新增电费达此数额时，必须重新预缴，否则，将按法定程序中止供电，由于该供电公司依法采取了切实可行的有力措施，确保了承包期结束时，该厂电费回收结零。
另外，在具备行使不安抗辩权的法定条件时，供电企业还可根据欠费户的资产状况，要求其为所欠电费提供适当抵押担保。
如某食品厂由于受市场影响，产品严重滞销，经营严重恶化，导致欠供电公司电费达100余万元（含违约金），若不及时采取措施，如该厂破产倒闭，供电企业将造成巨额损失。某供电公司依据《合同法》、《担保法》规定，及时行使不安抗辩权，履行要求提供担保的通知义务，经与该厂协商，该厂自愿将其厂区内一块面积达1900m2的无地上定着物的土地使用权对所欠电费及将要发生的电费进行抵押担保，双方签订了《电费缴纳合同》及《抵押合同》，并在县土地行政管理部门办理了抵押物登记手续，使《抵押合同》合法生效。在此起案例中，某供电公司通过正确行使不安抗辩权，取得了该厂无地上定着物的土地使用权的优先受偿权，在抵押物所担保的电费债仅已到《电费缴纳合同》约定清偿期而该厂未履行债务时，供电公司可通过行使抵押权，选择使用以土地使用权折价、拍卖和变卖等方式以实现未受偿电费债权，有效降低经营风险。
二）解除供用电合同
如上所述，供电企业依据《合同法》规定，履行了行使不安抗辩权的通知义务及举证责任，在用电方恢复履行能力或提供担保前，有权中止供用电合同，暂停按约供电。用电方恢复履行能力或提供担保后，不安抗辩权归于消灭，供电方应恢复履行供用电合同，继续按约供电。用电方在合理期限内仍未消除障碍恢复履行能力并不能提供适当担保的，供电方可以解除供用电合同。
如某轧花厂由于市场变化、政策调整影响及经营混乱等因素，严重亏损，已难以维持正常经营，濒临破产境地，欠电费5000余元，供电公司及时行使不安抗辩权，通知用户后，即中止供用电合同的履行——对该厂中止供电，要求提供适当担保，但该厂债台高筑，已丧失履行债务的能力，且厂房、设备、无地上定着物的土地使用权均已为筹集贷款抵押给商业银行，库存的十余吨棉花也被某基层人民法院在一起债务纠纷案件执行程序中查封准备拍卖以执行已生效的民事判决，该厂也找不到任何单位和个人为之提供保证，在此种情况下，供电公司依据《合同法》规定与该厂解除了供用电合同，避免了电费流失的扩大。
工业和信息化部


中华人民共和国工业和信息化部

公　　告

工产业〔2010〕第132号

　　根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和《汽车产业发展政策》的有关规定，工业和信息化部制定了《商用车生产企业及产品准入管理规则》，现予以公告，请各有关单位遵照执行。
　　本规则自2011年1月1日起施行。本规则施行后，与本规则不一致的，以本规则为准。
　　附件：商用车生产企业及产品准入管理规则
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一〇年十二月十五日



附件：

商用车生产企业及产品准入管理规则

第一章　总　　则

　　第一条　为规范商用车生产企业及产品的准入管理，维护商用车产品市场竞争秩序，推动汽车产业结构调整和优化升级，促进企业技术进步，根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》、《汽车产业发展政策》和《汽车产业调整和振兴规划》的有关规定，制定本规则。
　　第二条　在中华人民共和国境内从事境内使用的商用车产品生产的企业（以下简称商用车生产企业）及其生产的商用车产品，适用本规则。
　　本规则所称商用车产品，是指整车（包括底盘）为自制的、国家标准GB/T 3730.1-2001《汽车和挂车类型的术语和定义》中第2.1.2.1款（客车）、第2.1.2.2款（半挂牵引车）、第2.1.2.3款（货车）所定义的车辆。
　　本规则还适用于在采购的完整车辆或二类、三类底盘基础上制造完成的、国家标准GB/T 3730.1-2001《汽车和挂车类型的术语和定义》中第2.1.2.1款（客车）所定义的车辆，即改装类客车。
　　第三条　工业和信息化部负责实施商用车生产企业及商用车产品准入管理。

第二章　准入条件及管理

　　第四条　工业和信息化部按照商用车产品类别，对商用车生产企业及产品准入实施分类管理。商用车生产企业应当按照批准的产品类别组织相应产品的生产、销售。
　　商用车按照产品类别分为货车类、客车类产品，其中货车类产品包括轻型货车、中重型货车，客车类产品包括轻型客车（含改装类）、大中型客车（含改装类），具体见《商用车类别划分表》（附件1）。
　　第五条　商用车生产企业的投资项目应当按照《汽车产业发展政策》和国家有关投资管理规定，先行办理项目批准手续后，方可申请准入。
　　第六条　商用车生产企业准入条件：
　　（一）符合国家法律、法规、有关规章和国家产业政策、宏观调控政策的规定。
　　（二）具备一定的规模和必要的生产能力和条件。
　　（三）具备必要的产品设计开发能力。
　　（四）所生产的产品符合有关国家标准及规定。
　　（五）具备保证产品生产一致性的能力。
　　（六）具有产品销售和售后服务能力。
　　申请商用车生产企业准入的，应当符合《商用车生产企业准入条件及审查要求》（附件2，以下简称《准入条件》）中规定的具体准入条件。
　　具备一定条件的大型汽车企业集团，在企业集团统一规划、统一管理、承担相应监管责任的前提下，其下属企业（下属子公司及分公司）的准入条件可以适当简化，具体见《汽车企业集团下属企业的准入条件及审查要求》（附件3）。
　　各类商用车生产企业的生产能力及设施要求，具体见《商用车企业的生产条件、设备要求》（附件4）。
　　第七条　商用车产品准入条件：
　　（一）商用车产品符合安全、环保、节能、防盗等有关标准、规定。
　　（二）商用车产品经工业和信息化部指定的检测机构（以下简称检测机构）检测合格。
　　（三）商用车产品未侵犯他人知识产权。
　　第八条　申请商用车生产企业准入的，应当提交以下材料：
　　（一）《商用车生产企业准入申请书》（附件5）一式2份。
　　（二）企业法人营业执照复印件（或者办理过程中的证明文件），中外合资企业还应当提交中外股东持股比例证明。
　　（三）质量手册（全文）及程序文件（目录），质量体系认证证书复印件或近期质量体系认证计划。
　　（四）关于企业具备商用车产品设计、生产、营销、售后服务能力、零部件供应体系，以及生产一致性保证能力等的说明。
　　（五）关于企业设立符合《汽车产业发展政策》的说明。
　　（六）根据国家有关投资管理规定办理的项目核准或备案文件。
　　（七）检测机构出具的商用车产品检测报告。
　　第九条　申请商用车产品准入的，应当提交以下材料：
　　（一）商用车生产企业基本情况说明，包括企业名称、股东、法定代表人、注册商标、注册地址和生产地址等。
　　（二）商用车产品情况简介。
　　（三）《车辆生产企业及产品公告》参数。
　　（四）《车辆主要技术参数及主要配置备案表》。
　　（五）《车辆产品强制性检测项目方案表》。
　　（六）检测机构出具的商用车产品检测报告。
　　（七）关于商用车产品的其他证明文件。
　　商用车生产企业应当通过工业和信息化部指定的信息系统提交商用车产品准入申请材料。
　　第十条　改装类客车生产企业拟申请生产客车底盘准入的，应当符合《改装类客车生产企业申请生产客车底盘的准入条件》（附件6）和《准入条件》的相关要求。
　　第十一条　在本规则发布前已获得准入的商用车生产企业，当企业基本情况或能力条件发生变化（包括企业重组、变更企业名称、变更股权或股东、变更法人代表、变更注册地址或生产地址、增加产品品种或生产地址等），向工业和信息化部申请变更的，应当提交以下部分或全部申请材料：
　　（一）企业相关条件变化情况、或拟开展兼并重组的申请。
　　（二）公司章程和兼并重组协议、合资协议。
　　（三）职工代表大会、董事会或股东大会决议。
　　（四）企业变化涉及项目建设时的申请及相关部门的核准、备案文件，企业变化符合《汽车产业发展政策》的说明。
　　（五）企业隶属的资产管理部门出具的相关批复文件。
　　（六）企业变化前后的营业执照复印件。
　　（七）企业对照《准入条件》进行自我评估的报告。
　　（八）列入《车辆生产企业及产品公告》的产品清单及产品变更方案。
　　（九）其他需要说明的相关情况及佐证材料。
　　工业和信息化部应当按照《准入条件》规定的具体准入条件对申请变更的企业进行考核；达不到《准入条件》规定的具体准入条件的，将暂停其新产品申报或暂停其生产资质。
　　第十二条　商用车生产企业应当持续满足准入条件和生产一致性监督管理办法的要求，正常开展生产、销售等经营活动。工业和信息化部对商用车生产企业实行动态监督管理。

第三章　附　　则

　　第十三条　本规则由工业和信息化部负责解释。
　　第十四条　本规则自2011年1月1日起施行。
　　附件：
　　1. 商用车类别划分表
　　2. 商用车生产企业准入条件及审查要求
　　3. 汽车企业集团下属企业的准入条件及审查要求
　　4. 商用车企业的生产条件、设备要求
　　5. 商用车生产企业准入申请书
　　6. 改装类客车生产企业申请生产客车底盘的准入条件



附件1：

商用车类别划分表

产品类别
品种
说 明

货车
轻型货车
主要为载运货物而设计和装备的商用车辆，包括可以牵引挂车的车辆，车辆的最大设计总质量不大于7500kg。

中重型货车
主要为载运货物而设计和装备的商用车辆，包括可以牵引挂车的车辆，车辆的最大设计总质量大于7500kg，其中重型货车的最大设计总质量大于12000kg。

客车
轻型客车
指用于载运乘客及其随身行李的商用车辆，包括驾驶员座位在内座位数超过9座，且车长不大于6米；车身结构为覆盖件与加强梁共同承载的各类客车。

大中型客车
指用于载运乘客及其随身行李的商用车辆，车长大于6米，车身结构为具有车身骨架、包覆车身蒙皮的各类客车。



附件2：

商用车生产企业准入条件及审查要求

　　一、准入条件

序号
准入条件

一
国家相关政策的符合性

1*
遵守国家法律、法规及有关规章，符合国家产业发展政策和国家宏观调控政策的规定。

2*
企业设立符合职业健康、安全、环保、节能、消防方面的法律、法规要求。

3*
商用车生产企业投资项目应当符合《汽车产业发展政策》和国家有关投资管理规定的要求。

二
产品的生产能力和条件

4*
应有必要的生产厂房、存储场地及适宜、整洁的生产环境。

应具有生产设备、主要检验仪器设备和其他生产设施的所有权。

应具有生产场所用地的长期使用权（按照国家生产用土地使用权的规定）；租赁场地组织生产的企业，应具有至少十年以上的租赁期限。

生产组织布局合理，有适应产品生产的物流系统，区域标识明显。

5
生产纲领：重型货车不少于1万辆，中型货车不少于5万辆，轻型货车不少于10万辆；大中型客车不少于5000辆，轻型客车不少于5万辆。

企业商用车产品的年生产量应当与获得准入许可时的规定相适应。

6*
应具备保证产品质量和生产能力所必需的生产设备以及专用的工装、模具。

货车生产企业应具有整车、驾驶室、车架（底盘）、车箱/车厢的制造能力。

客车生产企业应具有整车、车身的制造能力，其中制造类客车企业还应具有车架（底盘）的制造能力。

各类商用车企业生产能力及设施的要求，具体见附件4《商用车企业的生产条件、设备要求》。

7*
发动机的生产能力至少应有缸体、缸盖的精加工生产线，机械化的发动机总成装配线及发动机试验台架。曲轴、凸轮、连杆可外委托加工。

8
应对关键生产设备和工装进行预防性维护和日常保养，配备操作规程，有必要的备件，确保其正常运行，并有相应的运行和维修维护记录。

三
产品的设计开发能力

9*
应建立专门的产品开发机构，统一负责产品设计开发全过程的工作。开发、生产的产品符合知识产权保护等方面的法律规定。

10*
应配备与设计开发任务相适应的专业技术人员，了解国内外同类产品技术的发展情况；能够对国家有关标准、相关行业标准、国家有关规定进行跟踪、转化；开发人员包括产品策划、整车设计、系统及总成部件设计、试制、试验和检验、标准法规、情报信息、知识产权与专利等方面的专业技术人员。

其中整车设计包括整车造型开发、车身/驾驶室结构设计、底盘结构设计（不适用于改装类客车企业）、整车匹配设计、整车总布置设计等。

其中系统设计包括动力系统、驱动系统、制动系统等（均不适用于改装类客车企业）；也包括转向系统、承载系统、电器仪表灯光系统、车载电子及电控系统等。

其中总成部件设计包括企业自制主要总成部件的全过程设计能力。

从事产品开发的专业技术人员占企业员工总数的比例不小于5%。

11
应建立适于本企业的产品设计开发工作流程、设计规范和作业指导书，其内容应覆盖产品及制造过程的开发流程，包括技术文件管理、标准化等内容，且在实际工作中得以应用。

应建立与产品相适应的产品信息数据库，数据库应包括设计平台基础数据、整车和底盘参数、总成部件参数设计、计算和分析结果等。

应建立产品标准体系，企业产品技术标准中的要求应不低于相应的国家有关标准及行业标准，且应按规定办理备案手续。

12*
产品的设计开发应经过完整的、多阶段的验证（包括必要的试验验证），并符合国家标准、行业标准及设计任务书的要求。

企业应具备产品（包括整车和底盘、自制总成部件）设计开发能力、整车和自制部件的试制试装能力和必备的试验能力。

对于轻型货车、中重型货车、轻型客车企业，整车和自制部件的试制试装能力包括模型车制作、车身/驾驶室结构件试制或快速成型、车身/驾驶室焊装成型、底盘/车架试制（不适用于改装类客车企业）、驾驶室/底盘试装（不适用于改装类客车企业）、整车试装能力；以及自制部件的柔性加工成型能力等。

对于大中型客车企业，整车和自制部件的试制试装能力可结合客车生产过程进行。

整车和自制部件的试验验证能力包括整车的动力性、经济性、转向操控稳定性、制动性能、通过性、舒适性、噪声及排放（场地试验）、可靠性、耐久性以及自制部件的性能、可靠性、疲劳性能等试验条件。

对于轻型货车、轻型客车企业，试验验证能力还包括整车性能试验室、整车排放试验室、整车耐环境性试验室、发动机性能试验室、汽车部件耐环境性试验室等。

13
产品和制造过程设计开发的输入、输出应充分适宜；应对产品和制造过程设计开发的输出进行评审、验证和确认，并保存相应记录。设计输出所形成的产品图纸及相关技术文件应完整，并可以指导生产。

14
在实施产品和制造过程的设计更改（包括由供方引起的更改）前，应重新进行评审（包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响）、确认，必要时进行验证，同时应满足生产一致性要求。

应保存评审、验证和确认的记录，包括更改在生产中实施日期的记录。

四
产品符合性

15*
开发的产品应验证国家标准、行业标准及国家有关规定的符合性，验证工作可自主进行，其中国家强制性标准的验证工作由检测机构进行。

16*
生产的产品应符合产品一致性要求，即与公告车型信息、型式试验样车、产品合格证的内容相一致，产品技术参数的公差值应在允许范围内。

五
产品的生产一致性保证能力

17
企业应按ISO 9001或等效标准的要求建立质量管理体系，并通过第三方认证。认证证书应在有效期内，并覆盖企业申请的产品范围。新增企业申请时允许只提交质量体系认证计划，但必须在准入批准后12个月内取得符合上述要求的第三方的质量体系认证。企业应编制生产一致性保证计划。

18
应建立和落实与产品质量有关的人员能力评价和考核制度，并应保持适当的记录。

与产品质量有关的人员均应具备相应的资格、专业技能及知识，严格按程序文件、工艺文件或相关作业指导书工作。

19
应具备保证产品质量所必需的进货检验、过程检验、出厂检验等设备和辅助检具，检验项目覆盖整车主要技术特性参数、主要零部件基本技术参数、功能和性能方面的检验内容，性能指标应满足相关技术标准的要求，且与所要求的测量能力一致。

应对检验设备（包括有关的程序、软件）进行控制，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定；当发现检验设备不符合要求时，应对以往测量结果的有效性进行评价，并对该检验设备和有关产品采取适当的措施。

20*
应建立合格证管理制度和合格证信息数据库，按照合格证管理有关规定制作、配发符合要求的产品合格证，在规定期限内上传合格证信息，保存合格证制作和发放记录。

21
应建立从关键零部件总成供应方至整车出厂的完整的产品可追溯体系。应建立整车产品信息及出厂检测数据记录和存储系统，其中整车基本信息存档期限为车辆的设计使用年限；产品的检验测试数据存档期限不少于2年。

当产品质量、安全、环保等方面发生重大共性问题和设计缺陷时（包括由于供应方原因引起的问题），应能迅速查明原因，确定召回范围，并采取必要措施；当顾客需要维修备件时，应能够迅速确定所需备件的技术状态。

22
在产品实现过程中，应为涉及重要特性、安全特性、环保特性的零部件、总成，开发编制进货检验、过程检验、出厂检验的检验规范或检验指导书，并按规定实施监视测量活动。

对关键工序和特殊过程，应有明确的工艺要求和控制方法，编制作业指导书，规范操作过程，并实施过程监视和测量。

23
应建立供应链管理体系，确定评价标准，对供方及其产品进行评价和选择，并进行日常监督管理。应保留对供方的评价、选择、管理记录。

24
对采购过程、生产过程、交付过程、顾客反馈中发现的不合格品进行标识、记录、评价和处置；若关键零部件的安全、环保性能不满足规定要求，不允许让步接收。

25
当企业的生产一致性保证能力（包括人员能力、生产/检验设备、采购的原材料和零部件总成及其供方、生产工艺、工作环境、管理体系等）发生重大变化时，必须有充分的证据表明产品仍能满足原要求。

六
产品的营销和售后服务能力

26*
应建立完整的文件化售后服务管理体系，包括服务政策、服务流程、服务网络建设、信息反馈、产品召回、客户管理等内容。要有能力实施，并对实施状况进行监控。

27
应建立和落实与产品营销和售后服务、客户等有关人员培训系统，营销和售后服务系统人员应能为客户提供相应的技术咨询、技术培训、维修服务。

28
应建立企业产品保修服务配件保障管理办法，必要时联合外购关键部件的供应商，共同提供产品的售后服务。

售后服务、备件供应满足所有客户要求，能保证在产品的设计使用寿命期限内、在限定服务时间内向顾客提供备件、维修和咨询服务。


　　二、审查要求
　　1.标注“*”的项目为否决项。
　　2.审查适用条款可根据准入审查或监督检查、企业申请性质等情况进行适当简化。其中：
　　（1）对于企业因发生本规则第十一条所列变化而进行的变更审查（以下简称变更审查），准入条件中的第3条、第5条不作为考核项。
　　（2）项目批准时有生产发动机要求的商用车生产企业在进行准入审查或变更审查时还应当考核第7条，其他的企业不考核；
　　3.审查判定原则：
　　（1）某条款部分内容不符合要求时，即视该条款为不符合；
　　（2）全部否决项均符合要求，一般项不符合的比例不超过审查适用一般项条款数的20%，审查结论为通过；其余情况均为不通过；
　　（3）当审查结论为不通过时，申请企业可在3个月内针对不符合项进行整改，验收达到第（2）条要求的，审查结论为通过；验收未达到第（2）条要求的，结论为不通过。整改验收只能进行一次。
　　4.监督检查要求：
　　（1）除第3条、第7条以外的所有否决项，第14条（设计更改记录）和第五章“产品的生产一致性保证能力”（第17条至第25条），是监督检查的必查条款；对于项目批准时有生产发动机要求的商用车生产企业，第7条也是监督检查的必查条款；
　　（2）准入审查或上次监督检查中出现不符合的条款，是监督检查的必查条款；
　　（3）其它一般项按照不低于20%的比例抽项审查，并覆盖企业运行周期内相关活动的变化情况；
　　（4）对于本规则实施以后新建的商用车生产企业，监督检查时应当包括对是否满足第3条、第5条要求的检查。



附件3：

汽车企业集团下属企业的准入条件及审查要求

　　1.产品设计开发能力
　　企业集团如果具备共用与通用的产品平台设计开发能力（包括产品试制试装能力、试验验证能力），则下属企业可以借用，并简化《准入条件》中“三、产品的设计开发能力”的要求。
　　但是下属企业应当具有本企业相关专有产品的改进设计能力，具备专有产品总体设计、产品试制试装、专项试验验证等方面的能力。
　　2.产品的生产能力和条件
　　下属企业应当具有《准入条件》中“二、产品的生产能力和条件”要求的全面能力。
　　但对于平台化产品中的汽车底盘、货车驾驶室等总成部件，如果企业集团在冲压、焊装、涂装等方面统一制造的，可简化下属企业的相关能力要求。
　　3.产品的生产一致性保证能力
　　下属企业应当具有《准入条件》中“五、产品的生产一致性保证能力”要求的全面能力，并能够独立实施。
　　但在检验能力中，涉及定期抽查、型式检验等方面的工作可由企业集团统一完成。
　　共用产品平台的零部件配套可在企业集团统一管理、统一评价、统一要求下进行。下属企业的专有产品，应当由下属企业自行制定要求、自行评价，指定配套企业。
　　4.产品的营销和售后服务能力
　　可由企业集团统一销售渠道、提供通用性服务。下属企业的专有产品，应当由下属企业人员提供专项服务。



附件4：

商用车企业的生产条件、设备要求
　　

产品
工艺
轻型客车
大中型客车
轻型货车
中重型货车

驾驶室

（车身）
冲压
1.应自备车身、骨架冲压件的所有模具。

2.应有车身主要非平面金属覆盖件（左右侧围、前后围、顶盖、地板、车门、机盖、翼子板等）的加工成型设备。

3.车身骨架采用非型材金属材料时，应采用模具冲压或滚压成型，并具有相应的设备。

4.具有相应的模具维修、维护设备。
1.应自备车身、骨架冲压件的所有模具。

2.车身主要非平面覆盖件（前后围、顶盖等）应在本企业加工成型。

3.车身骨架采用非型材金属材料时，应采用模具冲压或滚压成型，并具有相应的设备。

4.具有相应的模具维护设备。
1.应自备驾驶室冲压件的所有模具。

2.应有驾驶室主要金属覆盖件的加工成型设备。

3.具有相应的模具维修、维护设备。

4．轻型货车应有机械化流水作业的冲压生产线。

焊装
1.应有车身总成机械化焊接生产线，并具有相应的生产设备、工装、夹具。

2.应有车身、骨架主要分总成（左右侧围、前后围、顶盖、地板、车门、机盖等）焊装工位，并有相应的设备、夹具。

3.应有机械化的车身调整打磨线。
1.应有车身骨架、车身总成焊接流水生产线，并具有相应的生产设备、工装、夹具。

2.应有车身、骨架主要分总成（左右侧围、前后围、顶盖、地板、等）焊装工位，并有相应的设备、夹具。

3.应有车身调整打磨工位及相应装备。
1.应有流水作业的驾驶室焊装生产线，并具有相应的生产设备、工装、夹具。

轻型货车为机械化的焊装生产线。

2.应有驾驶室主要分总成焊装工位，并有相应的设备、夹具。

3.应有机械化的驾驶室调整打磨线。

涂装
1.应有封闭的机械化涂装生产线。包括脱脂、磷化、去离子水清洗、阴极电泳底漆、涂胶、中涂、面漆、烘干等工序和相应的设备。

2.应有通风、废水、废气、噪音、消防等设施。
1.应有封闭的涂装生产线或相应工位、设备。包括前处理、底漆、涂胶、中涂、面漆、烘干等工序和相应的设备。

2.应有通风、废水、废气、噪音、消防等设施。
1.应有封闭的机械化涂装生产线。包括脱脂、磷化、去离子水清洗、阴极电泳底漆、涂胶、面漆、烘干等工序和相应的设备。

2.应有通风、废水、废气、噪音、消防等设施。

总装
应有机械化的车身内、外饰总装线。
应有流水作业的车身内、外饰总装线。
应有机械化流水作业的内、外饰装配线。

底盘（改装类客车企业不适用）
成型
车架纵梁、横梁采用非型材时，应采用模具冲压或滚压成型，并具有相应的设备。具有车架整体校正设备。

铆焊
应有机械化的车架焊（铆）生产线，并具有相应的工装、夹具、调整设备。
应有车架焊（铆）生产工位、工装、夹具、调整设备。
应有机械化的车架焊（铆）生产线，并具有相应的工装、夹具、调整设备。

涂装
1.应有机械化的前处理电泳生产线。包括脱脂、磷化、去离子水清洗、阴极电泳（浸漆）底漆等工序和相应的设备。

2.应有封闭的烘干等工序和相应的设备

装配
应有机械化的底盘装配线。
应有流水作业的底盘装配线。
应有机械化的底盘装配线。




附件5：

商用车生产企业准入申请书

　　申请企业名称（盖章）：
　　联系地址：
　　邮政编码：
　　联 系 人： 　　职务：
　　电 话： 　　　 传真：
　　电子信箱：
　　填表日期 年 月 日

填 表 须 知

　　1．填写本申请书应确保所填资料真实准确。
　　2．本申请书用墨笔或电子方式填写，要求字迹清楚。
　　3．本申请所有填报项目（含表格）页面不足时，可另附页面。
　　4．请在本申请书所选“”内打“√”。
　　5. 本表中内容不含下属企业（子公司、分公司）；申请企业如有下属企业，每个下属企业均应单独填写本表格，并由申请企业汇总后报送。

企 业 声 明

　　1．本企业自愿向工业和信息化部申请商用车生产企业准入许可；
　　2．本企业自愿遵守工业和信息化部《商用车生产企业及产品准入管理规则》及相关文件的规定；
　　3．本企业自愿提供开展商用车生产企业准入许可的现场技术审查、管理、监督所需的任何信息和资料，并为其审查工作提供方便。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　申请企业法人代表（签名）：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　申请企业（盖章）：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年 月 日
　　一、企业基本情况
　　

企业名称（盖章）

企业性质
国有　 集体　 中外合资　 有限公司　

股份公司　其他

企业隶属

的集团
名称：

性质：

所占股权及股比：

注册地址

生产地址
1.

2.

3.

法人代表
　

产品商标
　
申请产品类别
　

专业技术人员总数（人）　
　

企业及产品简介（包括企业人员、生产能力、资产、企业历史、占地面积与建筑面积、商用车产品市场定位、产销量情况及技术经济分析等内容）：

产品设计开发能力及设计开发过程说明(组织、人员、设备、过程等，请附流程图)：

产品的技术来源和特性说明：

企业已建成的车辆产品生产条件和能力说明：

产品在本企业生产过程的说明（请附流程图）：



　　二、与商用车整车、主要总成相关的资产情况（不含土地价值）
　　

序号
项目
金额

（万元）
备注

1
注册资金
　
　

2
固定资产现值

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